一、 證券商監理架構

二、 主管機關查核券商依據

三、 交易制度

• (一) 交易對像
• (二) 交易時間
• (三) 交易單位
• (四) 每日昇降幅度
• (五) 交易費用
• (六) 交易方式
• (七) 融資融券交易
• (八) 競價方式
• (九) 預收款項制度
• (十) 受托買賣變更交易方法及處置股票

四、 作業流程控管

• (一) 開戶流程控管
• (二) 委託買賣控管
• (三) 交割結算控管
• (四) 業務員規範

五、 內部管理功能

六、 事前防弊作業

七、 實時在線監控作業簡介

八、 案例分享

一、 內部稽核人員新挑戰

二、 風險管理導向稽核模式的基本觀念

• (一) 內部控制系合理保證目的
• (二) 內部稽核的功能
• (三) 內部稽核功能的有效發揮
• (四) 如何採用風險導向的稽核模式

三、 風險導向稽核模式與傳統銀行內部稽核模式之比較

• (一) 傳統銀行內部稽核模式
• (二) 風險導向之稽核模式
• (三) 兩者比較

四、 風險管理的基本架構

• (一) 辨識風險(Identify)
• (二) 衡量風險(Quantify)
• (三) 監控風險(monitor & control)

五、 風險導向的稽核模式與實務

• (一) 內部稽核的理念與理想
• (二) 年度計劃
• (三) 稽核準備工作
• (四) 測試、評估、溝通

六、事後追蹤稽核發現的改善行動