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銀行內控與風險管理

作者: 何朝乾
語言別: 繁體中文
出版社: 台灣金融研訓院
出版日期: 2004/11/02
版次: 初版一刷
類別: 金融監理類
ISBN 9789867506245
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內容簡介

自民國九十年以來,政府陸續頒佈新金融法規或修正舊法規。目前我國銀行業經營者的觀念可謂一日千里,其中扮演關鍵角色的是:1. 銀行內部控制制度與風險管理方法大幅度或徹底的更新;2. 稽核檢查人員與會計師的地位提升與責任加重。 本書試圖對此一快速變遷的銀行內部控制制度與風險管理,從實務上與觀念上,作一完整架構的探討;特別是我國銀行業除經營存放本業外,亦兼營證券商業務,因此有三套的內部控制制度,即銀行、公開發行公司與兼營證券商等的內部控制制度。本書對此三者之運作均有系統的介紹與探討。 此外,最近對於公司治理、風險管理與新巴塞爾協定等主題之熱烈討論,正形成銀行業經營的新動力,本書從理論上、觀念上與實務上均做完整的討論,對於讀者甚有助益。

目錄

第1章 概論
 第一節 本書撰寫目的
 第二節 銀行經營與內部控制
 第三節 內部控制制度的發展
第2章 銀行業內部控制制度整體架構及其運作
 第一節 銀行內部控制制度
 第二節 公開發行公司內部控制制度
 第三節 兼營證券商內部控制制度
第3章 自行查核制度
 第一節 自行查核的意義與功能
 第二節 自行查核的方式
 第三節 自行查核相關法令規定
 第四節 自行查核主管與自行查核人員的工作內容
 第五節 年度自行查核計畫之擬定與執行
第4章 遵守法令主管制度
 第一節 建制的意義及目的
 第二節 制度的特色與性質
 第三節 遵循法令事項的自評程序
第5章 內部稽核制度
 第一節 內部稽核運作架構
 第二節 稽核工作與流程
 第三節 電腦稽核
 第四節 接受考核
第6章 內部稽核人員的角色與職權
 第一節 應有的觀念與貢獻
 第二節 超然獨立的工作態度
 第三節 任用資格與訓練
 第四節 稽核人員的職權
第7章 公司治理
 第一節 公司治理的定義與概念
 第二節 實施原則與架構
 第三節 我國實施公司治理概況
 第四節 金融業實施公司治理之措施
第8章 風險管理
 第一節 內部控制與風險管理
 第二節 風險管理的相關問題
 第三節 新巴塞爾協定與風險管理
 第四節 風險管理的指導方針
 第五節 我國因應新巴塞爾協定之處理
附錄
附錄一 銀行內部控制及稽核制度實施辦法

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