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銀行內控人員 速成

  • 【強化實務題型重點+修法對應】
  • 作者林崇漢
  • 語言別: 繁體中文
  • 出版社宏典文化出版社
  • 出版日期: 2022/02/01
  • 版次: 1
  • 類別: 考試進修
  • ISBN: 9789862758182
  • 讀者評鑑:

原價:480 元 或 48 點

9折432元 或 43

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內容簡介

 

★全書翻新!配合近期銀行內控相關法令大幅修訂進行全書更新對應,更針對近年「新考法規」、「較新題型」重新彙整重點整理內容。全書每一字、每一句、每一題都出自實際命題,每一頁都對應最新考情,「讓最專業的銀行內控老師、帶你讀到真正會考的重點」!★

 

1. 內稽內控法規大翻修,全書內容徹底更新對應!

 

近期重要修法諸如:銀行資本適足性及資本等級管理辦法、金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法、金融機構通報重大偶發事件之範圍申報程序及其他應遵循事項、國際合作商品新臺幣相關款項收付之核准、金融消費者保護法......等。本書特進行全文修訂使之「對應最新法令規定」,確保考生不至於因讀到舊法而答錯題目。

 

2. 因應近期內稽內控命題方向大幅偏實務化、難度明顯提升,特進行全書重點整理翻修;並適度精簡出題頻率較低內容,使全書更加「命題導向」,進一步提升備考效率。

 

3. 「考前衝刺大補貼」獨家收錄最新題型考點:

「金融控股公司總稽核林崇漢」獨家授權,將其備考各科證照時私人所作之「各類總整理(數字類、年數類、金額類…等)」收錄並彙編成「考前衝刺大補貼」→服用此帖「考照特效藥」,你也可以在最短時間內考取銀行內控證照!

 

目錄

PART 1│重點整理

第 1 篇 內控內稽法規 重點整理
Chapter 1│銀行法及金融控股公司法
1.銀行法
2.金融控股公司法

Chapter 2│內部控制制度及內部稽核制度
1.銀行業公司治理實務守則
2.金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法
3.銀行稽核工作考核要點
 
Chapter 3│金融機構安全維護
1.概述
2.一般安全維護措施
3.營業處所安全維護措
4.金庫、出租保管箱(室)安全維護措施
5.自動櫃員機安全維護措施
6.防範歹徒安裝側錄器盜錄客戶資料
7.運鈔業務安全維護措施

Chapter 4│委外作業與電子銀行業務
1.委外作業
2.電子銀行業務 .

Chapter 5│詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密
1.詐騙案件處理
2.存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法
3.洗
錢防制
4.重大偶發事件
5.客戶資料保密

Chapter 6│消費金融業務
1.消費性貸款
2.信用卡
3.現金

Chapter 7│放款及外匯業務
1.放款
2.外匯

Chapter 8│投資及票券、證券
1.商業銀行投資有價證券之種類及限額規定
2.票券金融
3.證券業務

Chapter 9│金融消費者保護
1.金融消費者保護法(節錄)
2.信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法

Chapter 10│巴賽爾監理及存匯業務
1.巴塞爾監理
2.存匯業務

第 2 篇 內控內稽實務 重點整理
Chapter 1│內部控制與內部稽核

1.內部控制的原理原則
2.內控制度之建立與執行

Chapter 2│出納業務
1.出納的基本概念
2.庫存現金查核
3.待交換票據查核
4.託收票據
5.有價證券與保管有價證券查核
6.空白單據查核
7.授信債權憑證查核
8.自動櫃員機及金融卡查核

Chapter 3│存匯業務
1.存款開戶
2.款項收付及帳務、稅務處理
3.存摺存款
4.公教存款與行員存款
5.存單業務
6.可轉讓定期存單
7.同業存款
8.支票存款戶管理
9.空白支票、本票之核發
10.退票及拒往
11.票據掛失止付之處理
12.撤銷付款委託
13.本行支票
14.匯兌業務

Chapter 4│授信業務暨逾期放款
1.授信的基本概念
2.授信種類
3.授信作業
4.貸後管理
5.逾期放款
6.逾催作業程序

Chapter 5│外匯業務
1.外匯的基本概念
2.進出口外匯業務
3.匯兌業務
4.外匯存款業務
5.外幣貸款及外幣擔保付款保證業務
6.外匯交易
7.國際金融業務(OBU)

Chapter 6│投資業務
1.有價證券投資
2.投資國內外有價證券之限制
3.投資有價證券之作業
4.企業投資(轉投資)

Chapter 7│信託業務
1.一般信託業務
2.特定金錢信託投資國內、外有價證券
3.企業員工福利儲蓄及員工持股信託
4.信託資金集合管理運用
5.共同信託基金
6.不動產、金融資產證券化
7.保管銀行業務

Chapter 8│財富管理業務
1.銀行辦理財富管理業務
2.財富管理業務應注意之問題

Chapter 9│票券及證券業務
1.票券簽證與承銷
2.票券自營及經紀業務
3.證券經紀業務
4.證券自營業務
5.證券承銷業務

Chapter 10│消費金融業務
1.消費金融業務概述
2.查核消金業務之基本原則
3.產品規劃
4.行銷策略
5.授信評估
6.帳戶管理
7.風險控制
8.績效評估
9.債權收回

Chapter 11│資訊業務
1.電腦化對控制環境之影響
2.網路銀行業務安全控管
3.資訊單位查核
4.營業單位查核

Chapter 12│衍生性金融商品
1.衍生性金融商品之風險
2.銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法
3.辦理衍生性金融商品作業

第 3 篇 考前衝刺大補帖

PART 2 │最新歷屆試題暨詳解

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