2021證券交易法規與實務搶分小法典[普業+高業適用](三版) - 台灣金融研訓院金融廣場網路書店

2021證券交易法規與實務搶分小法典[普業+高業適用](三版)

  • 作者三民補習班名師群
  • 語言別: 繁體中文
  • 出版社三民輔考
  • 出版日期: 2021/07/01
  • 版次:  1
  • 類別: 考試進修
  • ISBN: 9786267007365
  • 讀者評鑑:

原價:290 元 或 29 點

9折261元 或 26

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內容簡介
★2021年全新改版,收錄最新修正法條!
★六大類47種證券交易法規彙整!
★內嵌108~110年證券商業務員與高級業務員測驗試題於相關條文後,出題頻率一覽即知!

【常見問答】
Q:請問本書是最新的法規嗎?
A:本書收錄至出版日前(110年7月)之最新法規。

Q:本書內有包含題目嗎?
A:本書除了常考條文以外,還內嵌108~110年第1次證券商業務員與高級業務員測驗試題於相關條文後。

【測驗簡介】
金融證券業的發展愈趨自由化,諸如期貨、證券、基金等商品型態不斷地推陳出新,其未來的發展潛力無限,市場擴張無窮,對於相關人才的高度需求,是可預見得到。與期貨商業務員相同,證券商業務員也是採「底薪+高獎金」制度。政府政策規定,惟有取得證照的合格人員才能從事相關工作,擁有「證券商業務員」、「證券商高級業務員」執照對未來升遷更是具有加分作用,有志從事證券業務者,應先行取得資格證照,方能開啟逐夢大門,成就人生規劃。
》測驗科目:
「證券商業務員」:投資投資與財務分析、證券交易相關法規與實務
「證券商高級業務員」:投資學、財務分析、證券交易相關法規與實務
》合格標準:
「證券商業務員」:2科成績須達140分為合格;其中任何1科成績不得低於50分。
「證券商高級業務員」:3科總成績須達210分為合格;其中任何1科成績不得低於50分。
※正確考試資訊請以簡章為準※

【本書適用】
這本《證券交易法規與實務搶分小法典》適用於證券商業務員與高級證券商業務員資格測驗。

【本書優勢】
.沒有法學基礎也能看懂證券法規條文嗎?
.證券交易法規考得又廣又雜,最常考哪些法條?

最新修法
本社秉持著要呈現給讀者最新暨蒐羅齊全種類法規的使命,由三民名師群根據證券商業務員/證券商高級業務員測驗範圍,特別設計出沒有法學基礎考生也能看得懂的輔助教材!參酌命題範圍與我國法律體系,將蕪雜法規彙整分為「證券交易相關法規、證券交易所相關法規、證券櫃檯買賣中心相關法規、證券商相關法規、投信投顧相關法規、其他相關法規」六大類47種,幫助考生有架構地查閱學習。擁有本書,幫讀者省去大量蒐羅瑣碎法規的時間,讓您把時間花在學習的刀口上。再搭配本社出版的《證券商高級業務員高分速成》重點整理速成書籍,讓您不但知其然,也知其所以然。

精選法條+重點標示+試題演練
對於沒有法學基礎的考生來說,法律文字用語專業,條文內容又多又長,如果沒有耐心細心記憶,容易錯失正確答案。本書由三民補習班名師群親自研究108~110年券商業務員/證券商高級業務員試題,再將相同條文考點的試題彙整嵌入相對應的法條之後,以顯眼特殊設計標示得分關鍵字。條文後題目愈多表示愈常被命題,讀者可立即知悉被頻繁命題的考點,將記憶力花在刀口上。
本書精心設計,讓法典除了是查詢法條的工具書外,更結合豐富題庫與重點標示。背完條文即可演練題目,掌握歷年出題脈絡,突破修法要點。上考場嫌書太多太重太累的話,帶這本讓你神清氣爽,俐落地將考場的零碎時間化為涓涓入袋的分數。
目錄
證券交易相關法規
一、公司法(節錄)
二、證券交易法
三、證券交易法施行細則
四、公開發行公司建立內部控制制度處理準則(節錄)
五、公開發行公司審計委員會行使職權辦法(節錄)
六、公開發行公司出席股東會使用委託書規則(節錄)
七、公開發行公司董事會議事辦法(節錄)
八、公開發行股票公司股務處理準則(節錄)
九、公開發行公司取得或處分資產處理準則(節錄)
十、公開發行公司公開財務預測資訊處理準則(節錄)
十一、證券集中保管事業管理規則(節錄)
十二、證券發行人財務報告編製準則(節錄)
十三、發行人發行認購(售)權證處理準則(節錄)
十四、發行人募集與發行有價證券處理準則(節錄)
十五、發行人募集與發行海外有價證券處理準則(節錄)
十六、外國發行人募集與發行有價證券處理準則(節錄)
十七、上市上櫃公司買回本公司股份辦法(節錄)
十八、金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則(節錄)
十九、有價證券得為融資融券標準(節錄)
二十、證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法(節錄)

證券交易所相關法規
一、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(節錄)
二、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則(節錄)
三、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法(節錄)
四、臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序(節錄)
五、臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則(節錄)
六、臺灣證券交易所股份有限公司外國股票買賣辦法(節錄)
七、臺灣證券交易所股份有限公司外國債券買賣辦法(節錄)
八、臺灣證券交易所股份有限公司存託憑證買賣辦法(節錄)
九、臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦法(節錄)

證券櫃檯買賣中心相關法規
一、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序(節錄)
二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則(節錄)
三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則(節錄)
四、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心轉換公司債、交換公司債暨債券換股權利證書買賣辦法(節錄)

證券商相關法規
一、證券商管理規則
二、證券商受託買賣外國有價證券管理規則(節錄)
三、證券商負責人與業務人員管理規則(節錄)
四、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法(節錄)
五、證券商發行指數投資證券處理準則(節錄)
六、中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法(節錄)
七、中華民國證券商業同業公會證券商辦理公開申購配售作業處理程序(節錄)

投信投顧相關法規
一、證券投資信託及顧問法(節錄)
二、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(節錄)
三、證券投資信託事業設置標準(節錄)
四、證券投資信託基金管理辦法(節錄)
五、證券投資人及期貨交易人保護法

其他相關法規
一、金融科技發展與創新實驗條例(節錄)
二、境外資金匯回管理運用及課稅條例(節錄)
購買須知
因眾多考生詢問測驗相關書籍,為服務考生,爰設立各類參考用書專區供考生參考,本院對所有參考書籍均不作任何推薦及保證。
 
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