洗錢防制──國際評鑑與風險治理 - 台灣金融研訓院金融廣場網路書店
內容簡介
洗錢防制之目的,是要保障所有合法經濟及金融活動能夠順利運行,創造民眾、企業、金融機構和政府的共同利益,其涉及國際與國內規範的調和、國家風險認知、政策統合規劃、法規制定與實務執行等層面。臺灣先前在亞太洗錢防制組織的評鑑中屢被評為「加強追蹤」等級,讓各國對於臺灣洗錢資恐防制缺乏信心,甚而影響貿易發展,所幸在多次修法規範以及各方跨機構、跨行業及跨領域折衝磨合努力下,臺灣的評鑑等級提升為「一般追蹤」,得以在國際貿易上持續發展。
本書從臺灣法制修法歷程及洗錢防制的法治建構為基礎,進而提供國際評鑑報告比較和風險治理角度,試圖找出未來的修法方向與建議,期盼讀者能夠從中獲得啟發,共同為臺灣的經濟發展及洗錢資恐防制盡一份心力。
本書從臺灣法制修法歷程及洗錢防制的法治建構為基礎,進而提供國際評鑑報告比較和風險治理角度,試圖找出未來的修法方向與建議,期盼讀者能夠從中獲得啟發,共同為臺灣的經濟發展及洗錢資恐防制盡一份心力。
目錄
推薦序/柯建銘
推薦序/黃天牧
推薦序/陳明堂
自 序
第一章/前 言
第一節/背 景/1
第二節/研究主題及範圍/3
第三節/探討架構/9
第二章/洗錢防制基本架構
第一節/洗錢的意義/11
第二節/我國金融業洗錢案例/15
第三節/我國洗錢防制現有之法規範體系/28
第四節/洗錢防制法實務爭議問題整理/62
第三章/洗錢防制之國際規範
第一節/FATF 40項建議/75
第二節/銀行業風險基礎方法指引/97
第三節/壽險業風險基礎方法指引/105
第四節/證券業FATF洗錢/資恐弱點研究/111
第四章/美國、新加坡與香港法律遵循及效能遵循比較
第一節/美國金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/113
第二節/新加坡法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/139
第三節/香港金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/151
第四節/美國、新加坡及香港三國金融機構法律遵循及效能遵循之國際評鑑報告IO4檢視結果比較/175
第五章/我國金融機構國際評鑑報告IO4之檢視與國際比較
第一節/2018年我國金融機構APG相互評鑑成果/185
第二節/2019年我國APG第三次相互評鑑最終發布報告IO4之檢視/194
第三節/美國、新加坡、香港及我國四國金融機構之國際評鑑報告IO4國際比較/213
第六章/結論與建議
第一節/我國洗錢防範現制:法規與監理不符國際潮流與不切實際需求/231
第二節/建構一套完備且符合國際規範之法律體系:法律(修法、立法)/235
第三節/強化自律與他律之金融監理/254
第四節/建議:立法機關如何帶領或扮演一個重要角色/267
推薦序/黃天牧
推薦序/陳明堂
自 序
第一章/前 言
第一節/背 景/1
第二節/研究主題及範圍/3
第三節/探討架構/9
第二章/洗錢防制基本架構
第一節/洗錢的意義/11
第二節/我國金融業洗錢案例/15
第三節/我國洗錢防制現有之法規範體系/28
第四節/洗錢防制法實務爭議問題整理/62
第三章/洗錢防制之國際規範
第一節/FATF 40項建議/75
第二節/銀行業風險基礎方法指引/97
第三節/壽險業風險基礎方法指引/105
第四節/證券業FATF洗錢/資恐弱點研究/111
第四章/美國、新加坡與香港法律遵循及效能遵循比較
第一節/美國金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/113
第二節/新加坡法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/139
第三節/香港金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/151
第四節/美國、新加坡及香港三國金融機構法律遵循及效能遵循之國際評鑑報告IO4檢視結果比較/175
第五章/我國金融機構國際評鑑報告IO4之檢視與國際比較
第一節/2018年我國金融機構APG相互評鑑成果/185
第二節/2019年我國APG第三次相互評鑑最終發布報告IO4之檢視/194
第三節/美國、新加坡、香港及我國四國金融機構之國際評鑑報告IO4國際比較/213
第六章/結論與建議
第一節/我國洗錢防範現制:法規與監理不符國際潮流與不切實際需求/231
第二節/建構一套完備且符合國際規範之法律體系:法律(修法、立法)/235
第三節/強化自律與他律之金融監理/254
第四節/建議:立法機關如何帶領或扮演一個重要角色/267
購買須知
因眾多考生詢問測驗相關書籍,為服務考生,爰設立各類參考用書專區供考生參考,本院對所有參考書籍均不作任何推薦及保證。
一.商品取貨方式說明如下:
(一)宅配:商品訂購滿499元,即可免自付運費80元。(二)超商取貨付款:
1.商品訂購滿399元,即可免自付運費40元。
2.商品送達您指定取貨之7-11超商門市後,系統將發送「超商取貨通知e-mail」及「手機簡訊」通知您於7日內前往超商門市取貨,或您也可於本院網站客戶服務網的「購書記錄」內查詢處理情形。
3.超過7日未至超商取貨,商品將被退回本院,須請您重新至網路書店下單訂購;如已付款,後續將處理退費事宜。若累計二次未至超商取貨,本院將取消您超商取貨付款之服務。
4.由於超商取貨有尺寸大小之限制,僅提供5本以內之書籍及影音光碟商品使用「超商取貨付款」功能。
二.若您訂購的商品是有現貨庫存的,將於您完成付款後起算,3至5個工作日內即可收到商品;若逾期未收到者,請來電與我們連絡 (02)3365-3563。
三.您所購買的商品享有到貨7日商品鑑賞期。若要辦理退貨,請於商品鑑賞期內寄回,且商品必須是全新狀態及完整包裝(商品、附件、發票等),否則恕不接受退貨。
2.商品送達您指定取貨之7-11超商門市後,系統將發送「超商取貨通知e-mail」及「手機簡訊」通知您於7日內前往超商門市取貨,或您也可於本院網站客戶服務網的「購書記錄」內查詢處理情形。
3.超過7日未至超商取貨,商品將被退回本院,須請您重新至網路書店下單訂購;如已付款,後續將處理退費事宜。若累計二次未至超商取貨,本院將取消您超商取貨付款之服務。
4.由於超商取貨有尺寸大小之限制,僅提供5本以內之書籍及影音光碟商品使用「超商取貨付款」功能。
二.若您訂購的商品是有現貨庫存的,將於您完成付款後起算,3至5個工作日內即可收到商品;若逾期未收到者,請來電與我們連絡 (02)3365-3563。
三.您所購買的商品享有到貨7日商品鑑賞期。若要辦理退貨,請於商品鑑賞期內寄回,且商品必須是全新狀態及完整包裝(商品、附件、發票等),否則恕不接受退貨。
相關商品
熱門推薦
-
融資租賃全攻略
黃守文融會融資租賃的概念,貫通作者十餘年經驗。旁徵租賃實務及案例,博引經營策略與分析。 融資租賃R
-
無形資產評價師初級能力鑑定-無形資產評價之基礎知識
蘇瓜藤、詹凌菁、彭火樹、高銘淞、宋皇志無形資產評價師能力鑑定考試,是我國經濟部工業局為推動知識經濟,依據產業創新條例而辦理,並委託工業技術
-
金融科技力(2021年5月)
台灣金融研訓院編輯委員會本書內容介紹金融科技發展演進以及底層技術,並參考世界經濟論壇WEF(2015)與CB Insight
-
鄉民的金融科技能量包
黃崇哲、藍弋丰金融科技聊天術》四大熱門話題 帶你釐清FinTech樣貌 透過金融科技補充能量,隨時可以有最方便的
-
Bank4.0金融常在,銀行不再?
Brett KingBank4.0是一個全新的世界監管機構重新思考傳統與創新的磨合、許可的分際及規章的制定;金融科技新創
-
窺見-你以為你知道,其實沒弄懂的事!
梁國源誰說經濟學家只關心經濟?誰說學者講的話很難懂? 在《窺見─你以為你知道,其實沒弄懂的事
-
接軌國際金融監理 建構全面遵循體制
曾令寧、呂桔誠詳盡介紹美國對外國銀行之監理,並彙整近期國際監理重點,擇取其他國家先進立法例,對比國內外監管要求,協
-
法遵科技、監理科技與金融科技監理
沈中華, 王儷容第一部清楚說明監理科技與金融科技監理的專書放眼全球監理科技的現況與趨勢了解主要國家金融科技監理挑戰以
-
貓與銀行家
Nadir Mehadji(納迪爾‧邁哈吉)本書以蘇格拉底貓(Socrates)與銀行家貓大亨(Catsby)的投資規劃對話為架構,以輕鬆的筆調
-
數位「真」轉型—來自全球五大數位轉型銀行的實戰案例
克里斯‧史金納 (Chris Skinner) 編審:孫一仕、蕭俊傑本書作者精心挑選並揭開這些銀行的面紗,說明他們如何著手因應這些核心變遷,他們正在改變其應對變遷的