證券法規 - 台灣金融研訓院金融廣場網路書店

內容簡介

本書原名「證券管理法規」，自出版以來，承各界樂於採用閱讀，殊深感幸。其間雖曾經多次修訂，但均未能全盤考慮內容之適當配置，致部分內容難免有繁複之嫌，不便於初學者之理解，故重新增刪內容及編排，一方面將無涉於實務而深入探討之理論部分予以刪除，以精簡內容，另一方面又增列實務相關資料，務使理論與實務兼顧。另外，為能使讀者一目瞭然，方便理解與記憶，乃增列標題，使段落分明，並委請元照出版有限公司代為出版及行銷，裨能擴大服務。

2006年證券交易法修正，其主要內容包括推動公司治理、增進證券商業務、與外國簽訂資訊合作協定及加強防制證券市場操縱、內線交易不法行為等，影響所及頗為深遠，本書遂及時修訂完成。最近陸續發生內線交易不法行為案件，而遭檢調單位發動大規模搜索，致引起企業界恐慌，故本書特再增列較具意義之實例四則，供讀者參考。

2006年後，證券交易法又曾陸續修正，其中特別是今（2010）年就有關內線交易之規定有了較明確之修正。此外，2008年最新版因未及將之前一些重要法規之最新修正條文列入，而另以附錄方式增列。因此，本次2010年最版除依修正條文修改內容或納入本文外，另增補強制公開收購與私募之相關規定，以及第十章投資人之保護機制，以使內容更為完備。

本書係以證券交易法為經，相關法規為緯，理論與實務兼顧，體系分明，提綱挈領，易於掌握內容，為證券法規研究者、證券實務工作者、準備相關考試者及企業界人士之重要參考資料。

第一章　證券市場之管理　1
　一、概　說　1
　二、證券管理與公益　2
　三、證券管理與經濟發展　3
　四、證券管理之範圍　3
　五、我國證券管理之特性　5
　六、證券行政與自律規範　5

第二章　證券交易法之概念　19
　一、證券交易法的立法目的　19
　二、證券交易法於法體系中之地位（性質）　20
　三、證券交易法所規範的對象　21
　四、證券交易法與其他法律之關係　25
　五、證券交易法之主要內容　27
　六、證券交易法之沿革　28

第三章　證券發行市場之管理　59
　一、募集與發行之意義　59
　二、企業內容公開制度　61
　三、有價證券之募集與發行　77
　四、對公開發行公司之監督　86
　五、有價證券之公開收購　122

第四章　證券商之管理　133
　一、概　說　133
　二、證券商之意義　133
　三、證券商之業務種類　135
　四、證券商之職能分離　139
　五、證券商之許可　142
　六、對證券商之限制　150
　七、對證券商之監督　154
　八、證券承銷商、自營商、經紀商　157
　九、證券經紀商之民事責任　164
　十、證券經紀商之刑事責任　170
　十一、證券經紀商之行政責任　177

第五章　證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心　179
　一、證券商業同業公會　179
　二、證券櫃檯買賣中心　180

第六章　證券交易所　191
　一、通　則　191
　二、臺灣證券交易所　193
　三、證券交易所管理規則　194
　四、會員制證券交易所　199
　五、公司制證券交易所　204
　六、有價證券之上市及買賣概說　209
　七、有價證券之上市　210
　八、有價證券之買賣　214
　九、現行上市有價證券買賣實務　217
　十、上市契約之終止及停止買賣　228
　十一、證交所與證券商之法律關係　232
　十二、監　督　233

第七章　證券服務業之管理　235
　一、概　說　235
　二、證券投資信託事業　236
　三、證券投資顧問事業　248
　四、證券金融事業　249
　五、證券集中保管事業　253

第八章　仲　裁　257
　一、爭議之仲裁　257
　二、任意仲裁與強制仲裁　257
　三、仲裁法之適用　258
　四、仲裁機構　259
　五、仲裁人之推定或指定　259
　六、違反仲裁規定之效果　260

第九章　罰則與民事責任　261
　一、證券交易法上之法律責任　261
　二、詐欺買賣之法律責任　265
　三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任　266
　四、未依法交付公開說明書之法律責任　268
　五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任　270
　六、操縱市場行為（證一五五）　273
　七、內線交易　280
　八、短線交易　302
　九、證券不法行為刑事責任之歸納　324
　十、其他證券不法行為之行政罰規定　329

第十章　投資人之保護機制
　一、基本概念　319
　二、保護機構　319
　三、保護基金制度　322
　四、調處制度　323
　五、團體訴訟與團體仲哉制度　326
　六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟　330
　七、相關民事、刑事、及行政責任　330
　八、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較　331

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