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洗錢防制──國際評鑑與風險治理

作者: 蔣念祖
語言別: 繁體中文
出版社: 元照出版公司
出版日期: 2021/02/01
類別: 企業法律
ISBN 9789575114558
讀者評鑑: ImgEvaluation
原價:450元 或 45點
優惠價:9 折,405 元 或 40

內容簡介

洗錢防制之目的,是要保障所有合法經濟及金融活動能夠順利運行,創造民眾、企業、金融機構和政府的共同利益,其涉及國際與國內規範的調和、國家風險認知、政策統合規劃、法規制定與實務執行等層面。臺灣先前在亞太洗錢防制組織的評鑑中屢被評為「加強追蹤」等級,讓各國對於臺灣洗錢資恐防制缺乏信心,甚而影響貿易發展,所幸在多次修法規範以及各方跨機構、跨行業及跨領域折衝磨合努力下,臺灣的評鑑等級提升為「一般追蹤」,得以在國際貿易上持續發展。

本書從臺灣法制修法歷程及洗錢防制的法治建構為基礎,進而提供國際評鑑報告比較和風險治理角度,試圖找出未來的修法方向與建議,期盼讀者能夠從中獲得啟發,共同為臺灣的經濟發展及洗錢資恐防制盡一份心力。

目錄

推薦序/柯建銘
推薦序/黃天牧
推薦序/陳明堂
自 序

第一章/前 言
 第一節/背 景/1
 第二節/研究主題及範圍/3
 第三節/探討架構/9

第二章/洗錢防制基本架構
 第一節/洗錢的意義/11
 第二節/我國金融業洗錢案例/15
 第三節/我國洗錢防制現有之法規範體系/28
 第四節/洗錢防制法實務爭議問題整理/62

第三章/洗錢防制之國際規範
 第一節/FATF 40項建議/75
 第二節/銀行業風險基礎方法指引/97
 第三節/壽險業風險基礎方法指引/105
 第四節/證券業FATF洗錢/資恐弱點研究/111

第四章/美國、新加坡與香港法律遵循及效能遵循比較
 第一節/美國金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/113
 第二節/新加坡法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/139
 第三節/香港金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/151
 第四節/美國、新加坡及香港三國金融機構法律遵循及效能遵循之國際評鑑報告IO4檢視結果比較/175

第五章/我國金融機構國際評鑑報告IO4之檢視與國際比較
 第一節/2018年我國金融機構APG相互評鑑成果/185
 第二節/2019年我國APG第三次相互評鑑最終發布報告IO4之檢視/194
 第三節/美國、新加坡、香港及我國四國金融機構之國際評鑑報告IO4國際比較/213

第六章/結論與建議
 第一節/我國洗錢防範現制:法規與監理不符國際潮流與不切實際需求/231
 第二節/建構一套完備且符合國際規範之法律體系:法律(修法、立法)/235
 第三節/強化自律與他律之金融監理/254
 第四節/建議:立法機關如何帶領或扮演一個重要角色/267

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