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防制洗錢與打擊資恐(重點整理+試題演練):31個命題重點‧完全攻略一次過關(金融證照)

作者: 成琳
語言別: 繁體中文
出版社: 千華數位文化
出版日期: 2020/10/30
類別: 考試進修
ISBN 9789865200701
讀者評鑑: ImgEvaluation
原價:450元 或 45點
優惠價:8 折,360 元 或 36

內容簡介

要考金融證照的你一定要注意! 

★洗錢防制法及資恐防制法於2018.11.07修正,以因應亞太防制洗錢組織(APG)評鑑。 

★政府開辦防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗,郵局及部份銀行亦將防制洗錢與打擊資恐的知識作為列入考試範圍之一。這本書收錄最新109年防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題! 

★本書除了可提供考生通過「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗,亦可作為「郵局」、「銀行業」、「證券、期貨暨投信顧業」、「保險業」從業人員作業的工具書。 

洗錢犯罪與大多數的犯罪共生,對經濟、安全和社會都造成了極其嚴重的後果。洗錢已經變得越來越國際化,而與犯罪活動有關的金融問題也由於科技的日新月異以及金融服務業的全球化而變得日益複雜化。從而對穩定的經濟秩序帶來一定的負面影響。 

有鑑於此,政府開辦防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗,提昇金融從業人員專業學養,郵局及銀行亦將防制洗錢與打擊資恐的知識作為列入考試範圍之一。由此可知我國金融業目前已採取加強因應及防制措施。 

這本書是為幫助你通過「郵政內勤考試」而作者精心編撰這一本書,就是要幫助你快速建立清晰的觀念。書籍架構依照金融研訓院簡章公佈範圍編撰,31個命題重點都詳細說明了防制洗錢與打擊資恐法令相關法條,雖然相關規範法令既多且雜,但都有一定的脈絡可尋,而簡潔易懂的法條釋義提高你對法條的記憶與了解,幫助你們有效率地吸收。書中並附有大量的試題演練,透過大量的試題練習來驗收學習成果,讓「Input+Output」轉化為深層記憶,你只要手拿著原子筆和2B鉛筆,手起筆落、一題一題逐題演練,題目寫錯了,沒關係,看看課文的重點再加強觀念。到了考場相信不管題目怎麼出,你都能輕鬆破題! 

本書介紹如下 

第一章到第三章 
先介紹國際上防制洗錢及打擊資恐的相關的國際組織與採取對應之措施,讓你先瞭解國際上之態勢。並針對我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令做詳細解說,對國內現行法規對防制洗錢與打擊資恐法令有基本的概念及認識。 

第四章到第六章 
分述我國「銀行業」、「證券、期貨暨投信顧業」、「保險業」,防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點。 

近年試題及解析 
收錄防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗及銀行相關考科之試題,每一題都有詳細解析,並將不合時宜的舊題目刪除,你只需多加演練,將錯誤的題目細心訂正,並熟讀書中的解析,相信本書是您考取證照的最佳捷徑! 

防制洗錢與打擊資恐要考什麼 

我國目前在防制洗錢與打擊資恐層面無不加強因應及防制,金融業者徵才的考題為因應從業人員對防制洗錢與打擊資恐的知識,也陸續將此科列入考試範圍,本科雖然相關規範法令多且雜,但都有一定的脈絡可尋,本書除介紹相關規定外,並將最新考題及考題類型,比附援引的加強題目的範圍,以供你練習,加強臨考的反應。 
而防制洗錢與打擊資恐命題重點多半落在以下單元: 

(一)我國銀行業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點:這個章節是防制洗錢與打擊資恐法令與實務的重點章節之一,幾乎出題比率逼近一半,原因是洗錢與打擊資恐,最大的資金洗錢方式是透過銀行業來匯款,再透過包裝的方式,以達到把黑錢洗白或白錢洗黑等的洗錢目的,無論是以國外匯款的方式洗錢或以轉投資等方式把錢洗進特定帳戶,均與銀行業脫離不了關係。 

(二)我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令:這個章節是防制洗錢與打擊資恐法令與實務的重點章節之一,是因為係我國洗錢及資恐防制的法令規定,也是法規對防制洗錢及打擊資恐的保護。 

目錄

第一章 國際防制洗錢及打擊資恐概述 
重點一 國際防制洗錢及打擊資恐的歷史沿革 
重點二 洗錢及資恐簡介 
試題演練 

第二章 國際防制洗錢及打擊資恐組織與措施 
重點一 國際防制洗錢及打擊資恐的組織 
重點二 FATF四十項建議 
重點三 FATF 評鑑方法如何防制洗錢及打擊資恐 
試題演練 

第三章 我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令 
重點一 洗錢防制法 
重點二 資恐防制法 
試題演練 

第四章 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點 
重點一 金融機構防制洗錢辦法 
重點二 銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項 
重點三 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 
重點四 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 
重點五 銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣 
重點六 票券業疑似洗錢或資恐交易態樣 
重點七 信託業疑似洗錢或資恐交易態樣 
重點八 電子支付機構疑似洗錢或資恐交易態樣 
重點九 電子票證發行機構疑似洗錢或資恐交易態樣 
重點十 信用卡機構疑似洗錢或資恐交易態樣 
試題演練 

第五章  我國證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點 
重點一 中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項 
    範本 
重點二 中華民國期貨業商業同業公會「期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及 
    打擊資恐注意事項」範本 
重點三 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業 
    證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 
重點四 證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 
重點五 疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣 
重點六 期貨商暨槓桿交易商疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣 
重點七 期貨信託事業暨期貨經理事業疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣 
重點八 證券投資信託及證券投資顧問事業疑似洗錢或資恐交易態樣 
試題演練 

第六章 我國保險業防制洗錢及打擊資恐執行重點 
重點一 人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 
重點二 保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 
重點三 人壽保險業疑似洗錢或資恐交易態樣 
重點四 產物保險業疑似洗錢或資恐交易態樣 
重點五 保險經紀人疑似洗錢或資恐交易態樣 
重點六 保險代理人疑似洗錢或資恐交易態樣 
試題演練 

第七章 近年試題及解析 
108年臺灣銀行新進人員甄試(法遵人員) 
108年土地銀行新進人員甄試(法務人員) 
108年第一銀行經驗行員甄試(總行規劃、徵授信組) 
108年第一銀行新進人員甄試(一般行員、一般行員法律組) 
108年第一銀行新進人員甄試(資訊人員) 
108年第一銀行經驗行員甄試(防制洗錢交易監控人員、徵授信經驗行員) 
108年彰化銀行新進人員甄試(一般行員、客服人員、法務人員) 
108年彰化銀行新進人員甄試(一般行員、經驗行員) 
109年防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗"

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