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防制洗錢與打擊資恐實務與案例
作者: 台灣金融研訓院編輯委員會
語言別: 繁體中文
出版社: 台灣金融研訓院
出版日期: 2019/04/09
版次: 二版1刷
類別: 金融測驗類
ISBN 9789863991489
讀者評鑑: ImgEvaluation
補充資料: 下載增修訂補充資料
原價:380元 或 38點
優惠價:9 折,342 元 或 34
  • 內容簡介

  • 目錄

  • 購買需知

本書為「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」參考教材。

蒐錄國際洗錢及資恐態樣案例,彙整國內實際發生過的洗錢態樣、手法,從防制洗錢及打擊資恐的重要指引等面向來引導讀者瞭解反洗錢及打擊資恐的重要方向,並邀請銀行、證券、法律、保險等實務領域專家,介紹風險辨識、客戶審查、交易監控之要點及實務執行重點,期許透過本書的介紹與出版,能夠提升金融從業人員的相關風險意識,並對相關案例引以為鑑,培養防制洗錢及打擊資恐的敏感度。

2019.06.18 保險態樣與案例補充資料,敬請 自行下載。

 

 
第一章 國際洗錢及資恐態樣與案例
 第一節  電匯 
 第二節  非營利組織
 第三節  保險 
 第四節  重要政治性職務人士 
 第五節  守門員 
 
第二章 金融機構防制洗錢及打擊資恐重要指引
 第一節  防制洗錢金融行動工作組織相互評鑑方法論導讀
 第二節  銀行業風險基礎方法指引導讀
 第三節  重要政治性職務人士 指引導讀

 
第三章  金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務 (銀行篇)
 第一節  銀行業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 
 第二節  客戶審查實務 
 第三節  交易監控實務 
 第四節  銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣
 第五節  銀行業違反防制洗錢及打擊資恐法規或內控缺失受罰案例
 
第四章  金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務 (證券篇)
 第一節  證券業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 
 第二節  客戶審查實務 
 第三節  交易監控實務 
 第四節  證券業疑似洗錢或資恐交易態樣 
 第五節  證券商違反防制洗錢及打擊資恐法規或內控缺失受罰案例 
第五章  金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務 (保險篇)
 第一節  保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 
 第二節  客戶審查實務 
 第三節  交易監控實務 
 第四節  保險業疑似洗錢或資恐交易態樣 
 第五節  保險業違反防制洗錢及打擊資恐法規或內控缺失受罰案例 

第六章  我國洗錢態樣與案例
 第一節  運用偽變造身分或人頭帳戶相關案例 
 第二節  偽造貨幣有價證券詐騙金融機構相關案例 
 第三節  逃漏稅捐洗錢相關案例 
 第四節  運用特殊管道通匯移轉洗錢相關案例 
 第五節  吸金/公司提現脫產洗錢相關案例 
 第六節  金融機構職員背信、侵占洗錢相關案例 
 第七節  公務員、公職人員貪污瀆職洗錢相關案例 
 第八節  法人負責人、職員背信、侵占洗錢相關案例 
 
第七章 歷屆試題解析
 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
 107年第2次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題 
 107年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
 


 
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