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財富管理法規與職業道德

作者: 王志誠
語言別: 繁體中文
出版社: 證券期貨基金會
出版日期: 2007/07/31
版次: 初版一刷
類別: 考試進修
ISBN 9789867737915
讀者評鑑: ImgEvaluation
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證基會

內容簡介

金融業之財富管理人員從事財富管理業務時,不僅應具備全面性投資理財之專業素養,尚應遵守各種金融法規、道德規範及倫理守則,以提供高品質之專業服務,並確保銷售流程及商品開發之適法性。本書除探討財富管理人員之社會角色及職業倫理外,並從金融法制、業務規範、行為準則、金融商品、稅務處理等層面,介紹財富管理法規之重要內容,期能有助於我國財富管理業務之發展。再者,本書不僅分析金融商品銷售之基本原則,亦從司法實務之觀點出發,對於投資人、金融機構與財富管理人員間之法律關係,加以系統性整理,期能確立財富管理人員之法律地位。

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