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日本金融機構內部稽核指南

作者: 尖端內部稽核研究會
譯者: 吳國禎
語言別: 繁體中文
出版社: 台灣金融研訓院
出版日期: 2007/12/14
版次: 初版一刷
類別: 金融監理類
ISBN 9789866896477
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內容簡介

金融市場為儲蓄與投資之中介,而金融機構係金融市場最主要參與者。因此,健全金融機構業務經營,維護金融穩定,向為各國金融監理機關之工作目標。欲達成此目標,金融機構之內部管理制度為主要樞紐,而「內部稽核」正為金融機構各項內部管理措施之「確認者」。
本書敘述近年來日本金融機構內部稽核的演變,其內容分為六大部分。第一部分:「日本版COSO」的發行,探討風險管理與內部控制之關係。第二部分:日本內部稽核之作業實務介紹。第三部分:闡明法令遵循與內部稽核的關係。第四部分:妥善運用「公司治理」,是有效抑制經營者不法風險之重要體制。第五部分:闡述「併購 (M&A)」與內部稽核的關係。第六部分:美國企業改革法 (沙氏法案 Sarbanes-Oxley Act) 對內部稽核產生之影響。
本書從多角度介紹內部稽核之理論與實務,分析環境變遷對內部稽核之影響,探討內部稽核與其他管理機制間的關係,其中蘊含作者豐富經驗,可提供金融監理機關與金融機構各級從業人員極佳之參考資料。

目錄

序章
 1 金融機構改變與未改變的部分
 2 近期的變化
 3 內部稽核的課題
第一章 內部稽核環境的變化
 1 從COSO到ERM
 2 新巴塞爾資本協定 (Basel II)
 3 金融檢查的深度化
第二章 內部稽核的實施辦法
 1 內部稽核必要的基礎準備
 2 內部稽核的實施程序
 3 為確保內部稽核品質所採取的措施
 4 系統稽核
 5 金融機構內部稽核之未來趨勢及重點
第三章 法令遵循與內部稽核
 1 何謂法令遵循
 2 法令遵循與內部稽核的關係
 3 內部稽核與法令遵循的關係-問答篇
 4 如何建立有效的內部稽核管理體制
 5 個人資料保護法的實行與因應措施
 第四章公司治理與內部稽核
 1 公司治理的動向
 2 公司治理的本質
 3 公司治理與風險管理、內部控制及內部稽核的關係
 4 為強化公司治理體制而與相關者的合作
 5 美國企業改革法的影響
 6 稽核委員會
 7 IR對外揭露與內部稽核
 8 內部稽核的使命及其地位的提升

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