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投信投顧相關法規 速成

作者: 柳威廷
語言別: 繁體中文
出版社: 宏典文化出版社
出版日期: 2020/07/20
類別: 考試進修
ISBN 9789862756102
讀者評鑑: ImgEvaluation
原價:350元 或 35點
優惠價:9 折,315 元 或 31

內容簡介

 ★2020全新改版!導入更多總整理,更準!更快!更好用!★

 ★最新版本(2020年7月)★

 唯一堅持「每季改版」!讓您可以讀到「最新的重點」!

 100天考取17張金融證照達人「柳威廷」不藏私,親身傳授快速考取「投信投顧相關法規」的技巧!全書彙整考試最精華重點,搭配最新試題與詳解,濃縮精簡到一目了然!

 

挑證照用書不像買辭典。比誰頁數多、法條最多,因為讓許多讀者最難過的不只是測驗沒通過,而是浪費太多時間讀了一堆不考的內容而沒過,那真的會捶心肝。本書不是投信投顧業務員之教科書,本書是「速成」證照用書,用最精簡的法規,傳達最精確、最常考的內容給讀者,這才是本書的訴求。

 

本書將中華民國證券暨期貨市場發展基金會公佈的16項法規依類型分成共4篇8個章節,每章節後有數十題的精選試題,供讀者確認該章節內容是否有確實吸收,書末有最近九屆的歷屆試題,提供讀者做模擬測驗,本書所有的試題都100%加以詳解,且用淺顯易懂又不失專業的敘述做解答。

 

此外書中也補充了不少的法條與「解釋」,這些都是歷屆試題出現過,但未在證基會公佈範圍內的法條與「解釋」。

 

目錄

PART 1│重點整理
第 1 篇 投信投顧法源
1-1│證券投資信託及顧問法
1 證券投資信託及顧問法

第 2 篇 投信投顧事之設立及管理規範
2-1│證券投資顧問事業
1 證券投資顧問事業設置標準
2 證券投資顧問事業管理規則
3 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
2-2│證券投資信託事業
1 證券投資顧問事業設置標準
2 證券投資信託事業管理規則
3 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則

第 3 篇 投信投顧業從業規範
3-1│證券投資信託基金
1 證券投資信託基金管理辦法
2 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
3-2│全權委託投資業務
1 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
2 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法
3-3│境外基金管理辦法
1 境外基金管理辦法

第 4 篇 投信投顧業之自律規範
4-1│證券投信投顧商業同業公會
1 證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
2 證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範
4-2│證券投資顧問事業從業人員行為準則
1 證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則
2 證券投資顧問事業從業人員行為準則

第5篇 考前衝刺大補帖

PART 2│歷屆試題

 

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