美國聯邦檢察官觀點─APG反洗錢評鑑與主管機關裁罰案例之啟示(第1期)

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課程代號： LC20062

上課地區：北區

上課時數： 6小時

起迄日期： 2019/01/29~2019/01/29

定價：8,000元

點數價：800點( 相當於現金8,000元 ) 購買點數

本課程網路報名已截止

台灣甫於2018年11月完成亞太防制洗錢組織（APG）相互評鑑，評鑑結果正面肯定了台灣於強化反洗錢實務所做的突破，惟也提出有待精進的方向，APG建議台灣應更積極落實「以風險為本」實務做法，特別是OBU業務審查、法人及實益受益人透明度、客戶盡職調查(customer Due Diligence)程序等面向，都亟需更完整、更系統性的實務操作模式。

2019年VIGOR法令遵循人才培訓計畫第一個主題特別邀請前美國高階檢察官、全球五大國際律師事務所Hogan Lovells資深合夥人Mr. Gregory Lisa 來台分享專業見解OBU反洗錢實務做法，Mr. Lisa先前為FinCEN（Financial Crimes Enforcement Network）及Department of Justice專責金融犯罪與洗錢交易偵查之高階檢察官◎

平日全天(9:10-17:30，實際上課時間依課程時間表公告為準)

台北市中正區羅斯福路三段62號

中級課程

◎主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局等)
◎各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
◎金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
◎從事反洗錢與反恐融資相關業務之人員
◎金融監理相關研究單位研究人員

※活動時間：1/29(二)09:30-16:30；
※本課程以英文授課
※三人以上(含)團體報名者可享9折優惠
※愛學習點數800點(不提供三人以上(含)團體報名優惠)
※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練6小時進修認可※

課程名稱	授課大綱	上課時間
U.S. AML and CFT Regulations	• Federal requirements generally (including new regulations pertinent to customer due diligence ); • NYDFS’s enforcement actions (with a focus on those involving non-US banks); • New regulations that address transaction monitoring, OFAC filtering, and suspicious activity reporting	09:30~12:00
Responding to new AML challenges in the post APG review	• A summary of the APG draft findings & FATF Recommendations • Current hot topics in international money laundering enforcement • Case Studies of Money Laundering Enforcement Actions • Compliance recommendations	13:00~16:30

訓練課程退費須知請參閱FAQ