稽核人員金融業務研習班(第408期)

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課程代號： AU20010

上課地區：北區

上課時數： 15小時

起迄日期： 2019/03/13~2019/03/15

定價：5,000元

點數價：475點( 相當於現金4,750元，約95折 ) 購買點數

本課程網路報名已截止

因應金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第20條規定，特辦理本班次，以提供內部稽核人員持續進修管道。

平日全天(9:10-17:30，實際上課時間依課程時間表公告為準)

台北市中正區羅斯福路三段62號

中級課程

1.稽核單位之稽核人員
2.銀行具有業務或交易核准權限之各級主管

1.實際上課時數以當日課程時間表為準；
2.法定班次。
實際上課日期3/13、15

課程名稱	授課大綱	時數
金融檢查常見缺失及案例研討		3
數位時代下歐盟個人資料保護規則(GDPR)之影響與衝擊		3
不動產估價陷阱	一、不動產的觀念建立二、不動產擔保品的篩選原則三、不動產的替代與空間的觀念四、不良擔保品的種類分析五、三秒鐘估價法六、不動產估價陷阱分析	2
AML第三道防線 - 獨立稽核與模型驗證實務		3
貿易詐騙與洗錢防制案例表徵探討	一、詐騙案例分享 (一)各種付款方式之風險判斷:國際匯款1,500萬美元糾紛案 (二)利用貿易習慣詐騙：買三賣七賺四 (三)借牌方式詐騙:鋅塊 (四)付款工具詐騙 1.買入光票詐騙案例 2.光票託收詐騙案例 3.新昭公司逃漏稅被重罰vs突然宣告倒閉 (五)電報放貨手法詐騙 (六)利用貿易常識盲點詐騙 1.禮國原木進口詐騙案 2.金昌興進口黃金詐騙案例 3.長利貿易進口奶粉、阿華田詐騙案 4.「暗通款曲」東穎實業(電子產品) 5.「暗度陳倉」汶辰科技詐騙與洗錢 6.買空賣空-博達詐騙案 7.三角貿易詐騙案例二、洗錢案例分享 (一)虛設新帳戶(含借殼)或買賣雙方勾結方式洗錢 (二)假進、出口,真結匯的方式洗錢 (三)協助洗錢代理出口代理進口 (四)防制洗錢之要領(買賣真實性之判斷、文件單據之審查) 三、節稅VS洗錢 (一)Under Value (二)Over Value (三)合法掩護非法洗錢 (四)物流、金流,人與人之配對判斷四、防止詐騙與洗錢建議 (一)審慎辦理進出口外匯業務,防治洗錢 (二)如何判斷疑似洗錢交易S.A.F.E (三)認識客戶 (四)認識客戶交易型態表徵 (五)交易申報之情形 (六)防制洗錢與打擊資恐之責任	4
合計15小時

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