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境外公司OBU文件審查於防制洗錢特定犯罪之運用研習班(第2期)
課程代號 : 07620
上課地區 : 中區
上課時數 : 3小時
起迄日期 : 2019/06/19~2019/06/19
定價:2,000
點數價:180( 相當於現金1,800元 ,約9折 ) 購買點數
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2017年6月洗錢防制法修法上路後,針對涉犯洗錢防制法的特定犯罪範圍,可說是大幅度的增加,同時專業人士,如:律師、會計師、地政士,甚至銀樓業,以及容易受洗錢犯罪利用之事業與從業人員,也加入防制洗錢的把關行列。因應亞太防制洗錢組織(APG)的評鑑,主管機關已要求國際金融業務分行需針對OBU帳戶重新審視,過去開戶容易、金流隱密的OBU帳戶,也正式成為洗錢防制的首要重點。本課程聚焦在OUB相關的洗錢防制議題,剖析過去曾利用OBU帳戶涉犯洗錢防制法的特定犯罪案例,並從境外公司文件的審查過程之中,掌握防制的關鍵與徵兆。
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下午(13:10-17:00,實際上課時間依課程時間表公告為準)
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張淵智 講師 相關課程
翰鼎顧問股份有限公司資深顧問
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台中市北區錦平街40號3樓H205(中技大樓)
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高級課程
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1.各金融機構法令遵循、稽核、企業金融、國外部、國際金融(OBU)業務、財富管理及商品設計企劃、風險管理等部門主管及相關人員;
2.中小企業主、高階經理人、跨國公司企業主、財會人員或主管、台商。
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實際課程時間14:10-17:00
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課程名稱授課大綱時數
洗錢防制的特定犯罪一、國內洗錢防制之境況與發展
二、洗錢防制法之特定犯罪的範圍
0.5
如何透過境外公司文件審查掌握特定犯罪的徵兆一、如何從境外公司執照掌握的特定犯罪徵兆
二、如何從境外公司股東名冊掌握特定犯罪徵兆
三、如何從穿透最終受益人架構中掌握特定犯罪徵兆
四、如何從客戶KYC的程序中掌握特定犯罪徵兆
五、完好存續證明(Good Standing)與董事職權證明(COI)於洗錢防制上的運用
0.5
利用境外公司與OBU帳戶涉犯特定犯罪之案例解析一、公務員賄賂罪(刑法§121條第1項、刑法§123條)
二、聚眾賭博罪(刑法§268條)
三、詐欺罪(刑法§339條)
四、背信罪(刑法§342條)
五、重利罪(刑法§344條)
六、收受贓物罪(刑法§349條)
七、詐欺破產罪、詐欺和解罪(破產法§154條、§155條)
八、侵害商標權罪/販售仿冒品(商標法§95條、商標法§96條)
九、違反資恐防制法§8條、§9條之罪
十、其他(銀行法、證券交易法、期貨交易法、最輕本刑6個月以上有期徒刑之罪)
2
合計3小時
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*本院保留課程更動之權利,並得視招生狀況決定訓練課程是否開辦