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美國聯邦檢察官觀點─APG反洗錢評鑑與主管機關裁罰案例之啟示(第1期)
課程代號 : 94523
上課地區 : 北區
上課時數 : 6小時
起迄日期 : 2019/01/29~2019/01/29
定價:8,000
點數價:800( 相當於現金8,000元 ) 購買點數
本課程網路報名已截止
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台灣甫於2018年11月完成亞太防制洗錢組織(APG)相互評鑑,評鑑結果正面肯定了台灣於強化反洗錢實務所做的突破,惟也提出有待精進的方向,APG建議台灣應更積極落實「以風險為本」實務做法,特別是OBU業務審查、法人及實益受益人透明度、客戶盡職調查(customer Due Diligence)程序等面向,都亟需更完整、更系統性的實務操作模式。
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2019年VIGOR法令遵循人才培訓計畫第一個主題特別邀請前美國高階檢察官、全球五大國際律師事務所Hogan Lovells資深合夥人Mr. Gregory Lisa 來台分享專業見解OBU反洗錢實務做法,Mr. Lisa先前為FinCEN(Financial Crimes Enforcement Network)及Department of Justice專責金融犯罪與洗錢交易偵查之高階檢察官◎
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平日全天(9:10-17:30,實際上課時間依課程時間表公告為準)
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台北市中正區羅斯福路三段62號
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中級課程
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◎主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局等)
◎各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
◎金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
◎從事反洗錢與反恐融資相關業務之人員
◎金融監理相關研究單位研究人員
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※活動時間:1/29(二)09:30-16:30;
※本課程以英文授課
※三人以上(含)團體報名者可享9折優惠
※愛學習點數800點(不提供三人以上(含)團體報名優惠)
※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練6小時進修認可※
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課程名稱 授課大綱 上課時間
U.S. AML and CFT Regulations • Federal requirements generally (including new regulations pertinent to customer due diligence );
• NYDFS’s enforcement actions (with a focus on those involving non-US banks);
• New regulations that address transaction monitoring, OFAC filtering, and suspicious activity reporting
09:30~12:00
Responding to new AML challenges in the post APG review • A summary of the APG draft findings & FATF Recommendations
• Current hot topics in international money laundering enforcement
• Case Studies of Money Laundering Enforcement Actions
• Compliance recommendations
13:00~16:30
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訓練課程退費須知請參閱FAQ
*本院保留課程更動之權利,並得視招生狀況決定訓練課程是否開辦