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洗錢防制及打擊資恐實務

系列一:洗錢防制及打擊資恐實務

舉辦目的※本研討會符合防制洗錢及打擊資恐專責人員之持續進修※

去(2018)年11月,台灣面對亞太洗錢防制組織(APG)第三輪相互評鑑,評鑑結果台灣成績介於「一般追蹤」與「加強追蹤」之間;並於今年3月進行面對面複審,爭取「一般追蹤」的最高評等。其實台灣的法令與技術已屬完善,但執行效能仍有賴於金融產官學界共同努力,從法規環境、管理制度、資訊系統與人才等多重面向,以全面提升國內反洗錢實務運作的執行成效。而有鑑於兩岸金融往來向來密切,對岸在洗錢防制上監管重點,以及在洗錢風險與總體環境之特殊性,亦是推動洗錢防制實務中所不可或缺之一環。

因此,本研討會特以「防制洗錢與打擊資恐研討會」為主題,邀請大陸業界重量級專家共同與會,從大陸FATA第四輪評鑑結果分析及金融科技創新發展對於反洗錢實務之啟發等面向,探討兩岸在防制洗錢、打擊資恐與武器。期藉此深化兩岸在洗錢防制上經驗交流,落實打擊資恐與武器獲得的法令遵循,進而創造合作契機。

活動時間

2019年6月28日 (星期五) 13:15至17:10

活動地點

台灣金融研訓院 (台北市羅斯福路三段62號)

活動議程

時間 議程內容
13:15-13:20 致歡迎詞
13:20-14:40 專題演講一:從大陸FATA第四輪評鑑結果分析洗錢防制風險

講座:馬建新風險合規總監,道瓊斯(Dow Jones)公司

14:40-15:00 Coffee Break
15:00-16:20 專題演講二:金融科技創新發展對於反洗錢實務之啟發

講座:朱軍合規高級總監,連連銀通電子支付業務合規管理部

16:20-17:10 綜合座談:未來兩岸洗錢防制及打擊資恐之方向

主持人

台灣金融研訓院代表

與談人 (依姓氏筆畫排序)

馬建新風險合規總監,道瓊斯(Dow Jones)公司
朱軍合規高級總監,連連銀通電子支付業務合規管理部

講師簡歷

馬建新 風險合規總監

現任道瓊斯(Dow Jones)公司風險合規總監。已為百餘家金融機構和企業提供過反洗錢專業諮詢和培訓服務。畢業於中國人民大學,曾擔任對外經貿大學金融碩士課外導師、中國消費經濟研究院研究員等職務。曾在美國金融科技公司負責巴塞爾協議(Basel)市場風險、操作風險、信用風險、流動性風險、經濟資本的風險和價值管理等,以及全球金融市場的演算法交易平台、資金管理平台等,並曾為大型企業、銀行、證券、基金、期貨等提供過交易及風控服務。參與中國人民銀行組織撰寫《反洗錢工作文摘7、8、9》、《商業金融情報系統性分析》、《複雜性金融調查》等風險合規專業書籍。近期與中國政法大學共同出版《國際反恐反洗錢法規實務》。

朱軍 合規高級總監

現任連連銀通電子支付有限公司合規高級總監。講者擁有超過10年的金融機構審計及諮詢服務經驗以及超過9年的合規風險管理、金融犯罪風險防範領域工作經驗。講者專注於操作風險管理架構在合規以及防範金融犯罪領域的運用,實踐經驗包括帶領團隊幫助機構搭建、改進相關風險管理框架、政策和流程,改善資訊系統,監控、評估、分析和處置各項風險指標和風險事件,計畫及執行基於風險的內控合規性檢查,制定培訓計畫及提供培訓等,確保相關風險管理架構以及控制措施在機構內部的有效執行,確保相關合規風險、金融犯罪風險得到有效的管控。2009年至2017年間,於渣打銀行(中國)有限公司任職,歷任華北區合規總監、防治金融犯罪治理總監以及總裁辦公室防治金融犯罪項目總監。任職期間幫助所在銀行完善合規以及防治金融犯罪風險治理構架,主持開發了第一代、第二代監管調研處理系統,第一代監管法規執行資訊系統,取得了良好的效果。2017年以後,朱軍曾供職于安永(中國)企業諮詢有限公司,作為防治金融犯罪合規服務總監,為包括大型銀行在內的多家金融機構提供了風險評估、培訓及諮詢服務。

報名方式

請自即日起至2019年6月24日(星期一)前依下列方式報名:

  • 由機構薦派線上報名
  • 每機構僅提供一組報名專用帳號,即日起開放註冊帳號,建請指派專人統籌辦理報名事宜。
  • 詳細報名方式與步驟請詳附件2
  • 帳號註冊、報名諮詢請洽(02)3365-3666 分機605、612、614、615、Email:regosd@tabf.org.tw

其他事項

  • 報名後如欲取消,請於2019年6月26日(星期三)前至報名專區辦理取消作業,當日臨時取消者,將予註記並提供主辦單位。
  • 請各參加人員於研討會開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉分機614)。