台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

我國金控公司及銀行業法令遵循制度現況及人才需求配置研討會

舉辦目的

近年來法令遵循成為金融機構高階主管之關注項目,其目的在於強化員工之守法意識,並維護企業形象,以及降低金融機構經營風險與責任。事實上,自2008年金融海嘯以來,金融業為遵循各地金融監理機關之要求,確認是否遵循有效之法令遵循政策與作業流程,且在當發現違反法令相關情事時,相關管理人員是否已採取適當之改正措施,雖由於監理重點範圍之持續擴大,而大幅增加金融機構之經營成本,但卻有助於避免洗錢或資恐等重大風險,並進一步與國際規範相互接軌。推動法令遵循為一種深層之精神表徵,無法單靠執行項目之規範而取得具體落實,須依賴法遵文化及實務運作兩層面同時配合。目前我國金控及銀行業之法令遵循制度,主要是依據內稽內控辦法之相關規定執行,而其落實成果及人員配置是否有效運行,誠為本院與中華開發金控公司舉辦「我國金控公司及銀行業法令遵循制度現況及人才需求配置」研討會之目的,會中將邀請專家學者就管理面、法律面及人力資源面分享其專業見解與最新資訊,以提供各界與會人士交流及主管機關施政之參考。

主辦單位

活動時間

2018年5月9日(星期三)上午09:00至12:00

活動地點

台灣金融研訓院菁業堂(台北市羅斯福路三段62號2樓)

參加對象

  • 金融監督管理委員會、中央銀行、立法院財政委員會、財政部、國家發展委員會等主管機關代表
  • 金融業者相關公會及周邊事業單位主管及從業人員
  • 各金融機構(含金控公司、銀行、票券、證券、期貨、壽險、產險、投信投顧、基層金融等)主管及從業人員
  • 財金及經濟相關研究機構人員
  • 大學院校財務金融及經濟相關系所教師及學生
  • 對本議題有興趣之工商企業及社會人士

活動議程

時間 議程內容
08:30-09:00 報到
09:00-09:05 開場致詞

盧陽正(台灣金融研訓院副院長)

09:05-09:10 貴賓致詞

張家祝(中華開發金融控股公司董事長)

09:10-09:25 引言報告

賴建宇(台灣金融研訓院金融研究所助理研究員)

09:25-09:55 專題演講一:金控及銀行業法令遵循之人才需求現況及功能提升

許金田(銘傳大學諮商與工商心理學系教授)

09:55-10:25 專題演講二:法令遵循與金融科技(暫定)

臧正運(政治大學法學院助理教授暨金融科技研究中心監理沙盒創新實驗室執行長)

10:25-10:40 中場休息
10:40-11:10 專題演講三:法令遵循與國際規範

陳俊仁(成功大學法律學系教授)

11:10-12:00

綜合座談

參考提綱:

  • 建立法令遵循制度之功能與實益為何?我國現行制度與國際規範接軌進度?
  • 金控及銀行業從事法令遵循相關工作人員之工作職責及可能挑戰?
  • 我國金控及銀行業設置法令遵循制度之實務作法及績效評估?
  • 法令遵循之重要性非侷限於特定產業,應如何進一步提升法令遵循功能?

主持人:盧陽正(台灣金融研訓院副院長)

與談人:
許金田(銘傳大學諮商與工商心理學系教授)
陳俊仁(成功大學法律學系教授)
詹德恩(中華開發金控公司資深副總經理暨法令遵循處部門主管)
臧正運(政治大學法學院助理教授暨金融科技研究中心監理沙盒創新實驗室執行長)

※ 上述與談人依議題順序排列,本院保留變更研討會時間、地點、講座及講題等之權利,詳細資訊請以本院網頁公告為準。
※ 開放平面財經媒體採訪。

活動費用

免費

報名方式

請自即日起依下列方式報名: ※請提供完整個人服務機構、部門及職稱,資料提供不完整者,無法取得參訓資格。
※報名後如欲取消,請於研討會前逕至本院網站,右上角「客戶服務>訂單管理服務>訂單紀錄查詢」取消訂單即可。

其他事項

  • 敬請參加人員於研討會開始前20分鐘,逕至舉辦地點報到,恕不另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 如遇有不可抗力因素,本院保留變更本活動內容、講座、講題及時間安排等權利,資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 本活動不提供實體證書。