台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

「金融機構防制洗錢及強化內控與風險能力」研討會(中區場次)

舉辦目的 ※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練3小時進修認可

隨著國際金融自由化程度日益提高、金融商品、網路科技及電子支付的蓬勃發展,洗錢手法不斷翻新,而各國法律規範的差異,更使得跨境洗錢管道成為隱匿非法資金的暗角,大幅提高查緝洗錢交易之困難度。洗錢防制與打擊資恐已成國際重要議題,包括亞洲鄰近各國如南韓、新加坡、香港、馬來西亞等國推動洗錢防制與打擊資恐均不遺餘力。

健全的內部控制是金融機構永續經營之基石,為加強金融機構內稽內控及法令遵循制度之執行,金管會已研擬修正「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」,包括:強化金融機構通報機制,以及強化總機構法遵單位功能、法遵人員資格規定及會計師辦理內控制度查核範圍與深度,以加強內控三道防線功能。為配合金管會推動反洗錢政策及強化金融機構內部控制與風險管理能力,並讓銀行、保險、證券、期貨暨投信投顧高階管理人員深入瞭解防制洗錢義務及強化內控與風管能力,以有效提升金融從業人員之相關風險意識及執行效能,台灣金融研訓院特舉辦此研討會,邀請資深專家分享洗錢防制規範最新趨勢與相關案例,及如何強化金融機構內部控制與風險管理能力,以提供金融業界、社會各界與政府相關部會參考。

舉辦單位

台灣金融研訓院

協辦單位

台灣銀行家雜誌

活動時間

106年4月7日(星期五) 14:30-17:30

活動地點

台中市中區自由路一段101號4樓(帝國大廈三信商銀教育訓練室,居仁國中旁)

參加對象

  • 金融監督管理委員會、中央銀行、立法院財政委員會、財政部、 國家發展委員會等主管機關官員。
  • 金融業者相關公會及周邊事業單位主管及從業人員。
  • 各金融機構 (含金控、銀行、票券、證券公司、保險公司、期貨、 投信投顧、信用合作社、農漁會等)主管及從業人員。
  • 財金及經濟相關研究機構人員。
  • 大學院校財務金融及經濟相關系所教師及學生。
  • 對本議題有興趣之工商企業及社會人士。

活動議程

時間 議程內容
14:00-14:30 報到
14:30-14:40 開場致詞
黃博怡 (台灣金融研訓院院長)
14:40-15:10 專題演講一:反洗錢法令規定現況與國際趨勢

蔡佩玲 (法務部檢察官)

15:10-15:40 專題演講二:銀行業洗錢、內控及風管作業、案例說明及省思

詹德恩 (中華開發金控資深副總經理暨法遵長)

15:40-16:10 專題演講三:證券業洗錢、內控及風管作業、案例說明及省思

吳友梅 (證期局券商管理組組長)

16:10-16:25 Coffee Break
16:25-16:55 專題演講四:保險業洗錢、內控及風管作業、案例說明及省思

高旭宏 (安永企業管理諮詢服務股份有限公司協理)

16:55-17:30 綜合座談

主持人

黃博怡 (台灣金融研訓院院長)

與談人
邀請以上各專題演講嘉賓參加與談

吳友梅(證期局券商管理組組長)
高旭宏(安永企業管理諮詢服務股份有限公司協理)
詹德恩(中華開發金控資深副總經理暨法遵長)
蔡佩玲(法務部檢察官)

※與談人謹依姓氏筆劃順序排序
※ 本院保留變更研討會時間、地點、講座及講題等之權利,詳細資訊請以本院網頁公告為準。
※ 開放平面財經媒體採訪。

參加費用

每人新台幣2,500元整

報名方式

請自即日起至106年4月5日前,依下列方式報名:

※報名後如欲取消,請於研討會三個工作天前以書面通知本院辦理取消手續;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。

其他事項

  • 請各參加人員於研討會開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再 另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 如遇不可抗力因素,本院保留變更本研討會內容、講座、講題及時間安排等權利,活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。