台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

法遵科技-國際最新洗錢防制大數據查核實務系列課程

舉辦目的

防制洗錢及打擊資恐為國際各監管機構的重大工作重點之一,管控不當可能產生作業風險,除衍生國內外鉅額的監管裁罰外,更可能重創金融機構聲譽。傳統的反洗錢管理工具,已不能夠滿足現代金融業的反洗錢需求,如何運用大數據分析等技術來提升偵測與查核之效率是各界關注的議題。爰此,本院與國立臺北商業大學財經學院商業數據創新應用中心共同合辦「法遵科技-國際最新防制洗錢大數據查核實務系列課程」,透過數十萬筆實際案例之大數據資料實機演練,進行洗錢防制查核,帶領您充分了解法遵科技之實務查核運作,迎上金融科技與金融國際化之潮流。

主辦單位

國立臺北商業大學財經學院商業數據創新應用中心、台灣金融研訓院

課程特色

  • 結合國際認證教材、國際認證師資及國際第一品牌ACL電腦稽核輔助軟體(專業版本)授課。
  • 小班教學,除專業講師外,現場配置多位助教協助上機實例演練。
  • 免費贈送洗錢防制國際查核程式範本(原價NT$10,000元)。

舉辦時間

課程名稱 第一期-報名 第二期-報名
防制洗錢大數據查核實例演練初階班
-黑名單與反資恐(含巴拿馬文件)交易查核
106年4月15日
週六9:30~16:30
106年5月13日
週六9:30~16:30
防制洗錢大數據查核實例演練進階班
-拆單與規避大額通貨申報異常交易查核
106年4月29日
週六9:30~16:30
106年6月10日
週六9:30~16:30

課程地點

台北市中正區濟南路一段321號(臺北商業大學承曦樓7樓703專業電腦教室)

課程等級

初/進階課程

參加對象(小班教學,每班限30人)

  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局。
  • 各金融機構(含金融控股公司、銀行、票券公司及信用合作社)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員。
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員。
  • 對反洗錢與反恐融資有興趣或從事相關業務之人員。
  • 大專院校財金相關科系師生。
  • 金融監理相關研究單位研究人員。
  • 律師及會計師事務所主管及從業人員。

課程內容

課程名稱 課程大綱
防制洗錢大數據查核實例演練初階班
-黑名單與反資恐(含巴拿馬文件)交易查核
  • 洗錢防制面面觀
  • 查核實務探討: 洗錢防制之黑名單與反資恐相關法令規定與查核重點
  • 電腦稽核技術與軟體(CAATs)應用實務
  • 如何利用CAATs軟體進行洗錢防制之黑名單與反資恐相關法令遵循查核
  • 國際洗錢防制查核錦囊與範例
  • 黑名單與反資恐交易查核電腦稽核專案規劃六步驟
  • 指令實習:JOIN、MATCH、FUZZY DUPLICATES等查核技巧應用
  • ACL紅旗(Red Flag)警訊查核大法於洗錢防制之應用
  • 反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA介紹
  • 上機查核實例演練:
    (1)洗錢防制與反資恐雲端OPEN DATA匯入--以美國OFAC制裁管制黑名單(SDN)為例
    (2)應用資料倉儲技術取得所需資料
    (3)AML疑似洗錢高風險帳戶查核-勾稽比對查核法
    (4)AML險交易資料查核-紅旗(Red Flag)警訊查核法
    (5)洗錢防制暨反資恐雲端OPEN DATA自動匯入程式範本應用
    (6)巴拿馬文件查核專案練習
  • 洗錢防制—黑名單與反資恐持續性稽核APP實作
  • 善用雲端技術協助建構優良洗錢防制與反資恐內部控制與風險管理

※ 現場贈送洗錢防制黑名單與反資恐國際查核程式範本(原價NT$10,000元)
防制洗錢大數據查核實例演練進階班
-拆單與規避大額通貨申報異常交易查核
  • 國際洗錢防制裁罰案例分析與個案實務研討
  • 金融、保險、證券等各行業洗錢樣態分析與法令規定
  • 律師、會計師等非金融事業或人員洗錢防制應注意事項
  • 電腦稽核技術與軟體(CAATs)應用實務
  • 如何利用CAATs軟體進行洗錢防制之拆單與規避大額申報法令遵循查核
  • 拆單與規避大額申報異常交易查核電腦稽核專案規劃六步驟
  • ACL拆單大法於洗錢防制法令遵循之應用
  • 指令實習:SORT、RECOFFSET( )、EXTRACT查核技巧應用
  • 上機查核實例演練:
    (1)運用資料倉儲技術取得所需分析資料
    (2)疑似規避大額通貨交易申報查核上機查核
    (3)大額通貨交易申報正確性及完整性查核
    (4)臨櫃現金存款或提領拆單交易查核
    (5)拆單存款大額提領交易查核
    (6)密集拆單轉帳至第三人交易查核
  • 持續性稽核/監控資料倉儲建構技巧
  • 洗錢防制-拆單與規避大額通貨申報異常交易持續性稽核APP實作
  • 善用雲端技術協助建構優良洗錢防制與反資恐內部控制與風險管理

※ 現場贈送洗錢防制拆單與規避大額通貨申報異常交易國際查核程式範本(原價NT$10,000元)
※ 本院保留變更課程內容之權利,相關異動以網站公告或開班公文為準

講座介紹

講座照片

黃秀鳳 總經理

現任:
  • 傑克商業自動化股份有限公司總經理
  • ICAEA國際電腦稽核教育協會大中華分會會長
專業認證:
  • ICAEA、ACL Certified Trainer
  • ACL稽核分析師(ACDA)
  • 國際ERP電腦稽核師(CEAP)
  • 國際內部稽核師(CIA)全國第三名
  • 國際內控自評師(CCSA)
學歷:
  • 大同大學事業經營研究所碩士
著作:
  • 洗錢防制遵循查核實例演練、反貪腐防制遵循查核等查核實例演練個案教材數十本
主要經歷:
  • 大型公民營金融機構公開或到府洗錢防制實務教育訓練超過100小時
  • 超過500家E化內部控制或電腦稽核等資訊系統導入經驗
  • 傑克公司副總經理/專案經理
  • 耐斯集團子公司會計處長
  • 光寶集團子公司稽核副理
  • 安侯建業會計師事務所高等審計


講座照片

林琦珍 博士

現任:
  • 臺北商業大學會計資訊系助理教授
專業認證:
  • 國際ERP電腦稽核師(CEAP)
  • ACL稽核分析師(ACDA)
  • 國際電腦稽核軟體應用師 (ICCP)
  • 傑克電腦稽核軟體應用師 (JCCP)
  • ERP軟體應用師-財務及配銷模組
學歷:
  • 國立中正大學會計與資訊科技所博士
著作:
  • 專業期刊論文近15篇
主要經歷:
  • 行政院主計人員電腦稽核教育訓練講師
  • ERP電腦稽核專案輔導顧問
  • 銘傳大學專任助理教授
  • 考試院公務人員高考閱卷委員
  • 南華大學兼任講師
  • 會計、稅務、財務顧問

參加費用

  • 每場次新台幣10,000元整,含講義、中午便當及贈送洗錢防制國際查核程式範本(原價NT$10,000元)
  • 套裝優惠:同一人報名二期次者享9折優惠。

報名方式

自即日起至開課前二週,可依據下列方式報名,本院將於開班前寄發上課通知函。

法定認可課程

本系列課程可認列:

  • 銀行業之防制洗錢及打擊資恐在職訓練時數
  • 法令遵循人員在職訓練時數
  • 金融控股公司及銀行業內部稽核人員在職訓練時數