台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

「金融科技創新與信託業監理之新趨勢」學術研討會

舉辦目的

近年來科技運用在金融業務創新之層面日益擴大及成熟,隨之而來在監理面產生了許多值得關注之議題,特別是運用在信託業務及信託商業模式之創新方面,尚有待積極研究。我國信託業法自2000年7月19日實施近19年來,雖放寬得兼營信託業務金融機構之範圍,但國內信託業務及新種信託商業模式之創新仍面臨若干困境,特別是在金融科技快速發展下,如何借重香港及日本發展經驗,探討台灣是否放寬信託業之設立標準或開放金融科技業進入信託業務領域,誠為我國信託業務創新發展之重要課題。

本次學術研討會之舉辦,特別邀請美國翰宇國際律師事務所(Squire Patton Boggs (HK))合夥人胡玉瑩律師介紹家族辦公室之新營運模式、香港大學法學院吳世學教授介紹香港信託公司之設立、管理及運作,最後由國立中正大學法學院王志誠教授介紹日本信託業監管之革新,並探討我國信託業法之修正趨勢,期能帶動我國信託業務之發展。

主辦單位

台灣金融研訓院
中華民國信託業商業同業公會
社團法人中華法務會計研究發展協會
國立中正大學法學院民商法研究中心/財經法律學系
國立中正大學法學院校友會

協辦單位

誠品聯合會計師事務所
誠遠商務法律事務所

贊助單位

公益信託誠品法務會計研究發展基金

舉辦時間

2018年12月04日 (星期二) 13:30-17:30

舉辦地點

台灣金融研訓院菁業堂 (台北市羅斯福路三段62號2樓)

參加費用

免費

參加對象

  • 金融監督管理委員會、中央銀行、法務部等主管機關代表;
  • 金融相關周邊單位主管及人員;
  • 各金融機構(含金控、銀行、信託、證券、保險、投信、投顧)信託、財富管理等相關部門主管及從業人員;
  • 對本議題有興趣者。

議程內容

時間 議程內容
13:10-13:30 報到入場
13:30-13:50 開幕式、貴賓致詞
台灣金融研訓院吳中書董事長
中華民國信託業商業同業公會呂蕙容秘書長
國立中正大學法學院校友會劉韋廷理事長
社團法人中華法務會計研究發展協會柯格鐘副理事長
公益信託誠品法務會計研究發展基金游朝堂諮詢委員
13:50-14:50 第一場:家族辦公室之營運模式及規劃
主持人:黃鴻隆 (誠品聯合會計師事務所創辦人)

論文1:家族辦公室之新營運模式
報告人:胡玉瑩 (翰宇國際律師事務所香港分所高級顧問律師)
14:50-15:50 第二場:香港信託公司之運作及監管
主持人:王志誠 (國立中正大學法學院教授)

論文2:香港信託公司之設立、管理及運作
報告人:吳世學 (香港大學法學院教授)
15:50-16:10 茶敘交流
16:10-17:00 第三場:日本信託業之監管及啟示
主持人:呂蕙容 (中華民國信託業商業同業公會秘書長)

論文3:從日本信託業監管之改革論我國信託業法之修正趨勢
報告人:王志誠 (國立中正大學法學院教授)
17:00-17:30 第四場:綜合討論

主持人:
黃鴻隆 (誠品聯合會計師事務所創辦人)

與談人:
呂蕙容 (中華民國信託業商業同業公會秘書長)
胡玉瑩 (翰宇國際律師事務所香港分所高級顧問律師)
吳世學 (香港大學法學院教授)
王志誠 (國立中正大學法學院教授)
17:30 閉幕式
※ 本院保留變更課程內容之權利,相關異動以網站公告或開班公文為準。

講座介紹

胡玉瑩

胡玉瑩 顧問律師

現職:
  • 美國翰宇國際律師事務所(Squire Patton Boggs (HK))合夥人。
  • 美國翰宇國際律師事務所家族辦公室顧問律師。
經歷:
  • 2015年《法律界名人》私人客戶律師之一。
  • 香港大學法學院兼任副教授。
  • 香港大學亞洲國際金融法研究院榮譽院士。
學歷:
  • 香港大學(University of Hong Kong)法學專業學士(PCLL)
  • 英國倫敦大學(University of London)法學士(LL.B.)
  • 英國倫敦大學(University of London)理學碩士(MSc)
  • 美國匹茲堡大學(University of Pittsburgh)學士(B.A.)
業務領域:
  • 胡玉瑩律師為是基金、信託及稅務律師,亦是特許另類投資分析師、註冊稅務師及信託及遺產從業員協會會員,業務以協助全球超高淨值家族成立及營運家族辦公室為主。
  • 胡律師對單一及多元家族辦公室架構、內部對沖和私募基金、法規要求及家族憲法、商業計畫書、內部監控合規守則等有豐富經驗。亦處理家族辦公室人員的招聘,並代表家族與私人銀行、主經紀、全球託管人執行經紀及行政管理人洽談。
  • 撰寫複雜遺囑、持久授權,並處理信託週期中如成立信託及私人信託公司等事宜、慈善公益、跨境承繼及稅務事項,亦向銀行及信託公司推出超高淨值市場新產品及服務提供意見。
著作及榮譽:
  • 胡律師常就家族辦公室發表文章、演講和接受國際傳媒訪問
  • 香港大學亞洲國際金融法研究院榮譽院士
  • LexisNexis Practical Guidance作者及編輯委員會成員
  • LawIn Context的撰稿律師
  • 香港稅務學會稅務政策和國際稅務委員會成員
  • 家族信託及家族辦公室之論文數十篇

胡玉瑩

吳世學 教授

現職:
  • 香港大學法律系教授
  • 香港大學科斯產權研究中心副主任
  • 日韓項目主任、亞洲國際金融法研究院前主任
  • 香港特許秘書公會資深會士
  • 特許秘書及行政人員公會資深會士
  • 香港保險法協會董事
  • 亞太結構融資協會行政會員
  • 華東政法大學國際金融法客座教授
  • 約塞特大學榮譽客座教授
  • 香港研資局國際金融中心研究項目領導研究員
  • 墨爾本大學公司與證券法研究中心國際顧問
  • 數項國際法學季刊編輯委員
經歷:
  • 曾任教於英國東盎格拉與約塞特大學
  • 香港政府公司法改革常務委員會會員
  • 香港政府公司清盤法改革咨詢委員會會員
學歷:
  • 萊斯特大學法學學士
  • 東安格利亞大學法學碩士
  • 美國史丹佛大學SJD Candidates
專長:
  • 土地及不動產法、公司法、公司破產、信託法、證券監管及金融法律
著作(節錄):
  • Butterworths Hong Kong Trustee Law Handbook.
  • Corporate Governance: the Hong Kong Debate.
  • Hicks & Goo, Cases and Materials on Company Law.
  • Minority Shareholders’Protection.
  • The History of Company Incorporation in Hong Kong.
  • 其他二十本專書及百餘篇學術論文

王志誠

王志誠 教授

現職:
  • 國立中正大學法學院、財經法律學系教授
  • 國立中正大學特聘教授
學歷:
  • 國立政治大學法學博士
  • 國立政治大學法學碩士
  • 國立政治大學法學士
專長:
  • 財經法(金融法、公司法、票據法、保險法、信託法)
經歷:
  • 財團法人金融消費評議中心董事
  • 財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 台灣證券交易所上市審議委員
  • 證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員
  • 金融研究發展基金管理委員會委員
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 財政部金融局秘書、總核稿
著作(節錄):
  • 現代金融法
  • 中國金融法(合著)
  • 銀行法
  • 票據法
  • 現代票據法(合著)
  • 金融資產證券化:立法原理與比較法制
  • 互聯網金融之監理機制(主編)
  • 財富管理法規與職業道德
  • 財富管理法規之實戰守則
  • 現代信託法論(合著)
  • 信託法
  • 信託之基本法理
  • 信託課稅與實務解析(合著)
  • 台灣信託法の理論と展開
  • Trust Law in Asian Civil Law Jurisdictions: A Comparative Analysis(合著)
  • 公司法新論(合著)
  • 企業組織再造法制
  • 企業併購法實戰守則(主編)
  • 各國公開收購法制及實務(主編)
  • 有限合夥法逐條釋義(合著)
  • 實用商事法精義(修訂)
  • 商事法(合著)
  • 實用證券交易法(合著)
  • 商業會計法(合著)
  • 其他中、英、日文之學術論文200餘篇

報名方式

一律採網路報名: 前往報名

注意事項

  • 本研討會不認列公務人員終身學習時數暨信託業督導及管理人員資格取得及在職訓練之認可時數
  • 報名後如欲取消,請於研討會前逕至本院網站,右上角「客戶服務>訂單管理服務>訂單紀錄查詢」取消訂單即可。
  • 請各參加人員於研討會開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 如遇不可抗力因素,本院保留變更本研討會內容、講座、講題及時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 報名洽詢事項,請賜電本院客戶服務中心辦理(電話:02-33653666轉分機614)。