－課程大綱－ (本課程以英文授課)

2/18-2/19 09:00-16:30

貿易融資反洗錢最佳國際實務案例研習班 part1 Understanding the various categories of Financial Crimes了解金融犯罪種類 Money laundering Terrorism financing Breach of embargos & Sanctions International and local regulatory framework and guidance國際與地區監管 Financial Action Task Force on money laundering Wolfsberg principles Asia Pacific Group on money laundering Money Laundering Control Act Counter-terrorism Financing Act Regulations Governing Anti-Money Laundering of Financial Institutions Typologies – Techniques used in Trade based money laundering貿易融資類型 Examples of trade-based money laundering and transfer pricing Overview of Banks’ responsibilities in relation to Trade based money laundering貿易融資反洗錢之責任 Client onboarding / reporting Transaction monitoring Transaction handling / reporting Client review / reporting part2 Recognising the risks in International Trade Finance instruments貿易融資之工具風險 Counter party risks in international trade Role of banks in international trade finance Rules relating to international trade finance Essential documents in international trade finance Method of payments and types of bank financing used in international trade finance part3 Further discussion on the responsibilities of banks in combating trade-based money laundering and red flags打擊貿易融資洗錢與危險信號 Customer onboarding due diligence Transaction monitoring and AML controls. Types of AML controls Dual use goods

講師介紹

• Adam Wong

  學歷

  • 美國紐約州律師執照（Attorney-at-Law）、特許金融分析師（CFA®）
  • 美國耶魯大學工商管理碩士 Yale School of Management（M.B.A.）
  • 美國雪城大學法學博士 Syracuse University College of Law（J.D., Summa cum Laude）
  • 美國南加州大學經濟學及政治學學士 University of Southern California（B.A.）

  Adam是Mayvest Asia Pte Ltd的創始人，Mayvest Asia Pte Ltd是一家培訓公司，自2005年以來一直專注於金融培訓。他是新加坡金融業糾紛解決中心的裁決人，新加坡管理大學的附屬學院和新加坡管理學院的講師。

  Adam在MAS（新加坡中央銀行和綜合金融監管機構）的房屋貿易融資研討會進行過培訓。定期培訓新加坡，印度尼西亞，馬來西亞，越南，台灣，巴林，上海，斯里蘭卡和巴基斯坦的銀行。同時獲得銀行和金融學會（IBF）標準認可。並與新加坡管理大學和IBF合作，開發並進行了法規遵從，反洗錢，貿易融資，信用評估和項目融資領域的培訓。 在培訓公司前，Adam曾在多家銀行擔任高級職務。曾是新加坡和香港渣打銀行部門總經理，星展銀行貿易融資和現金管理部主管，負責新加坡和印尼業務的美國運通銀行董事，印尼一家合資銀行的董事，直接負責銀行的公司銀行業務，法律和金融職能。

－課程資訊－

課程時間 /

2020年2月18(週二)-2020年2月19日(三) 09:30-16:30

課程地點 /

台灣金融研訓院 (100臺北市中正區羅斯福路三段62號)

主辦單位 /

台灣金融研訓院

參加費用：

一般報名	三人以上 團報	愛學習點數 報名
每人12,000元 (含餐點)	可享9折優惠 每人10,800元	每人1,200點 (不提供三人以上(含)報名優惠)

參加對象

• 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局等)
• 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
• 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
• 從事反洗錢與反恐融資相關業務之人員
• 金融監理相關研究單位研究人員

因故停辦