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班名

- 主題1 -
貿易融資反洗錢最佳國際實務案例研習班Workshop on International Trade Finance and The Bank’s Responsibilities in the Prevention of Financial Crimes

※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練12小時進修認可※

2020年VIGOR法令遵循人才培訓計畫,特別邀請具有豐富之亞太金融實務經驗之Adam Wong來台分享其專業見解,講者曾任新加坡和香港渣打銀行高階主管,也曾任新加坡星展銀行貿易融資和現金管理部主管,Adam Wong將在活動中深入分享國際貿易融資最新洗錢態樣及防範措施,具體課程內容探究以下議題:

  • 了解反洗錢和反恐融資的總體監管框架和相關準則
  • 確定客戶可能犯下的金融犯罪類型
  • 建立金融犯罪與交易洗錢之間的關係
  • 討論基於貿易的洗錢和轉讓定價
  • 認識貿易交易的本質特徵
  • 識別基於交易洗錢交易中的“紅旗”
  • 如何確認銀行在各種國際貿易金融交易中的反洗錢責任
  • 如何減少交易中欺詐和不付款的風險

歡迎金融人士踴躍報名參加!

-課程大綱-
(本課程以英文授課)

2/18-2/19
09:00-16:30

貿易融資反洗錢最佳國際實務案例研習班
    part1
  • Understanding the various categories of Financial Crimes了解金融犯罪種類
    • Money laundering
    • Terrorism financing
    • Breach of embargos & Sanctions
  • International and local regulatory framework and guidance國際與地區監管
    • Financial Action Task Force on money laundering
    • Wolfsberg principles
    • Asia Pacific Group on money laundering
    • Money Laundering Control Act
    • Counter-terrorism Financing Act
    • Regulations Governing Anti-Money Laundering of Financial Institutions
  • Typologies – Techniques used in Trade based money laundering貿易融資類型
    • Examples of trade-based money laundering and transfer pricing
  • Overview of Banks’ responsibilities in relation to Trade based money laundering貿易融資反洗錢之責任
    • Client onboarding / reporting
    • Transaction monitoring
    • Transaction handling / reporting
    • Client review / reporting

  • part2
  • Recognising the risks in International Trade Finance instruments貿易融資之工具風險
    • Counter party risks in international trade
    • Role of banks in international trade finance
    • Rules relating to international trade finance
    • Essential documents in international trade finance
    • Method of payments and types of bank financing used in international trade finance

  • part3
  • Further discussion on the responsibilities of banks in combating trade-based money laundering and red flags打擊貿易融資洗錢與危險信號
    • Customer onboarding due diligence
    • Transaction monitoring and AML controls.
    • Types of AML controls
    • Dual use goods

講師介紹

  • Adam Wong
      學歷
    • 美國紐約州律師執照(Attorney-at-Law)、特許金融分析師(CFA®)
    • 美國耶魯大學工商管理碩士 Yale School of Management(M.B.A.)
    • 美國雪城大學法學博士 Syracuse University College of Law(J.D., Summa cum Laude)
    • 美國南加州大學經濟學及政治學學士 University of Southern California(B.A.)

    Adam是Mayvest Asia Pte Ltd的創始人,Mayvest Asia Pte Ltd是一家培訓公司,自2005年以來一直專注於金融培訓。他是新加坡金融業糾紛解決中心的裁決人,新加坡管理大學的附屬學院和新加坡管理學院的講師。

    Adam在MAS(新加坡中央銀行和綜合金融監管機構)的房屋貿易融資研討會進行過培訓。定期培訓新加坡,印度尼西亞,馬來西亞,越南,台灣,巴林,上海,斯里蘭卡和巴基斯坦的銀行。同時獲得銀行和金融學會(IBF)標準認可。並與新加坡管理大學和IBF合作,開發並進行了法規遵從,反洗錢,貿易融資,信用評估和項目融資領域的培訓。 在培訓公司前,Adam曾在多家銀行擔任高級職務。曾是新加坡和香港渣打銀行部門總經理,星展銀行貿易融資和現金管理部主管,負責新加坡和印尼業務的美國運通銀行董事,印尼一家合資銀行的董事,直接負責銀行的公司銀行業務,法律和金融職能。

-課程資訊-

課程時間 /
2020年2月18(週二)-2020年2月19日(三) 09:30-16:30
課程地點 /
台灣金融研訓院 (100臺北市中正區羅斯福路三段62號)
主辦單位 /
台灣金融研訓院
參加費用:
一般報名 三人以上
團報
愛學習點數
報名
每人12,000元
(含餐點)
可享9折優惠
每人10,800元
每人1,200點
(不提供三人以上(含)報名優惠)
參加對象
  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局等)
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
  • 從事反洗錢與反恐融資相關業務之人員
  • 金融監理相關研究單位研究人員

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- 其他事項 -

  • 報名後如欲取消,請於2020/02/11前以書面通知本院客戶服務中心;;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
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