2020年VIGOR法令遵循人才培訓計畫,特別邀請具有豐富之亞太金融實務經驗之Adam Wong來台分享其專業見解,講者曾任新加坡和香港渣打銀行高階主管,也曾任新加坡星展銀行貿易融資和現金管理部主管,Adam Wong將在活動中深入分享國際貿易融資最新洗錢態樣及防範措施,具體課程內容探究以下議題:
- 了解反洗錢和反恐融資的總體監管框架和相關準則
- 確定客戶可能犯下的金融犯罪類型
- 建立金融犯罪與交易洗錢之間的關係
- 討論基於貿易的洗錢和轉讓定價
- 認識貿易交易的本質特徵
- 識別基於交易洗錢交易中的“紅旗”
- 如何確認銀行在各種國際貿易金融交易中的反洗錢責任
- 如何減少交易中欺詐和不付款的風險
歡迎金融人士踴躍報名參加!
-課程大綱-
(本課程以英文授課)2/18-2/19
09:00-16:30貿易融資反洗錢最佳國際實務案例研習班
part1
- Understanding the various categories of Financial Crimes了解金融犯罪種類
- Money laundering
- Terrorism financing
- Breach of embargos & Sanctions
- International and local regulatory framework and guidance國際與地區監管
- Financial Action Task Force on money laundering
- Wolfsberg principles
- Asia Pacific Group on money laundering
- Money Laundering Control Act
- Counter-terrorism Financing Act
- Regulations Governing Anti-Money Laundering of Financial Institutions
- Typologies – Techniques used in Trade based money laundering貿易融資類型
- Examples of trade-based money laundering and transfer pricing
- Overview of Banks’ responsibilities in relation to Trade based money laundering貿易融資反洗錢之責任
- Client onboarding / reporting
- Transaction monitoring
- Transaction handling / reporting
- Client review / reporting
part2- Recognising the risks in International Trade Finance instruments貿易融資之工具風險
- Counter party risks in international trade
- Role of banks in international trade finance
- Rules relating to international trade finance
- Essential documents in international trade finance
- Method of payments and types of bank financing used in international trade finance
part3- Further discussion on the responsibilities of banks in combating trade-based money laundering and red flags打擊貿易融資洗錢與危險信號
- Customer onboarding due diligence
- Transaction monitoring and AML controls.
- Types of AML controls
- Dual use goods
講師介紹
Adam Wong
學歷
- 美國紐約州律師執照(Attorney-at-Law)、特許金融分析師(CFA®)
- 美國耶魯大學工商管理碩士 Yale School of Management(M.B.A.)
- 美國雪城大學法學博士 Syracuse University College of Law(J.D., Summa cum Laude)
- 美國南加州大學經濟學及政治學學士 University of Southern California(B.A.)
Adam是Mayvest Asia Pte Ltd的創始人,Mayvest Asia Pte Ltd是一家培訓公司,自2005年以來一直專注於金融培訓。他是新加坡金融業糾紛解決中心的裁決人,新加坡管理大學的附屬學院和新加坡管理學院的講師。
Adam在MAS(新加坡中央銀行和綜合金融監管機構)的房屋貿易融資研討會進行過培訓。定期培訓新加坡,印度尼西亞,馬來西亞,越南,台灣,巴林,上海,斯里蘭卡和巴基斯坦的銀行。同時獲得銀行和金融學會(IBF)標準認可。並與新加坡管理大學和IBF合作,開發並進行了法規遵從,反洗錢,貿易融資,信用評估和項目融資領域的培訓。 在培訓公司前,Adam曾在多家銀行擔任高級職務。曾是新加坡和香港渣打銀行部門總經理,星展銀行貿易融資和現金管理部主管,負責新加坡和印尼業務的美國運通銀行董事,印尼一家合資銀行的董事,直接負責銀行的公司銀行業務,法律和金融職能。
-課程資訊-
課程時間 /
2020年2月18(週二)-2020年2月19日(三) 09:30-16:30課程地點 /
台灣金融研訓院 (100臺北市中正區羅斯福路三段62號)主辦單位 /
台灣金融研訓院參加費用:
一般報名 三人以上
團報愛學習點數
報名每人12,000元
(含餐點)可享9折優惠
每人10,800元每人1,200點
(不提供三人以上(含)報名優惠)參加對象
- 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局等)
- 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
- 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
- 從事反洗錢與反恐融資相關業務之人員
- 金融監理相關研究單位研究人員
因故停辦
- 其他事項 -
- 報名後如欲取消,請於2020/02/11前以書面通知本院客戶服務中心;;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
- 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
- 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
- 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名辦理(電話:02-33653666)。