台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

第九屆國際洗錢防制研討會─強化反洗錢與金融犯罪工具與技術

舉辦目的

隨著國際金融自由化程度日益提高、金融商品與網路科技的蓬勃發展,洗錢手法不斷翻新,而各國法律規範的差異,更使得跨境洗錢管道成為隱匿非法資金的暗角,大幅提高查緝洗錢交易之困難度。
本院特與公認反洗錢師協會(ACAMS)邀請海內外資深專家分享亞太地區防制洗錢的監管趨勢與最新動向、虛擬貨幣和網路犯罪:探討與虛擬貨幣相關的網路犯罪及洗錢共同手法、數位銀行:探討金融環境變化的原因與證券保險業與銀行業針對防制洗錢 / 打擊資助恐怖活動分享最佳實務做法,幫助台灣與全球反洗錢趨勢接軌。

主辦單位


*6個進修學分* 學分用作申請 CAMS 考試(作為資格積分),或 CAMS 資格重新認證。

活動時間

2020年1月16日(星期四) 上午9:00至下午5:10

活動地點

華南銀行總行大樓國際會議中心國際會議廳 (台北市信義區松仁路123號2樓)

參加對象 **銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練進修認可**

  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、調查局等)
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之內控稽核、法遵法務、風險管理、財富管理、外匯、國際金融、貿易融資、存匯、企業金融、財務部門主管及從業人員
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
  • 大專院校財金相關科系師生
  • 經濟金融相關研究單位研究人員
  • 律師及會計師事務所主管及從業人員
  • 對本議題有興趣之人員

活動議程(本活動備有中英雙向同步口譯)

※本次研討會內容包含新修正法令、新種業務或新種金融商品,符合金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第32條規定
時間 議程內容
09:20 - 09:30

The Anti-Financial Crime Professional of the Future

Speakers講者
  • Rohit Sharma, CAMS, President & Managing Director, ACAMS
09:30 – 09:50

KEYNOTE ADDRESS
主題演講

Speaker 講者
  • Tien-Mu Thomas Huang, Vice Chairperson, Financial Supervisory Commission
    金融監督管理委員會 副主任委員 黃天牧
09:50 – 10:45 Regulatory Update: Analyzing Regional AML Trends and New Developments
法規最新進展:分析亞太地區防制洗錢的監管趨勢與最新動向


Speakers講者
  • Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia Pacific, ACAMS
    公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)
  • HUNG Chen-Che, Chief, Banking Bureau, Financial Supervisory Commission
    金融監督管理委員會 銀行局科長 洪振哲
10:45 – 10:55 Welcome of ACAMS Taiwan Chapter Board & Members
歡迎台灣反洗錢推廣協會理事及會員
10:55 – 11:15 Networking and Refreshment Break
交流和茶敘
11:15 – 12:15 Sharing Best Practices: How Securities Companies, Insurance Companies and Banks can Share Best Practices on AML / CTF
最佳實務共享:證券保險業與銀行業針對防制洗錢 / 打擊資助恐怖活動分享最佳實務


Moderator主持人
  • Joyce Hsu, CAMS-FCI, AML Director – North Asia, ACAMS
    公認反洗錢師協會 北亞區反洗錢合規策略總監 許朧方 (CAMS-FCI)
Speakers 講者
  • CHENG Chiao Ching, CAMS, Senior Vice President/Chief Compliance Officer, Fubon Securities Co., Ltd
    富邦綜合證券股份有限公司 法遵暨法務部副總經理 鄭樵卿 (CAMS)
  • CHIN Pei-Hua, CAMS, V.P. & Deputy Division Chief, First Commercial Bank
    第一商業銀行 法遵處洗錢防制部副處長 金佩華 (CAMS)
  • Joseph Kao, Chief Compliance Officer, Shin Kong Life Insurance Co., Ltd.
    新光人壽保險股份有限公司 法遵長 高全國
12:15 – 13:15 Networking Luncheon
交流和午膳
13:15 – 14:15 Virtual Currencies and Cybercrime: Examining the Converging Methods of Cybercrime and Money Laundering around the Use of Virtual Currencies
虛擬貨幣和網路犯罪:探討與虛擬貨幣相關的網路犯罪及洗錢共同手法


Moderator主持人
  • Dr. William Scott Grob, CAMS-FCI, AML Director – APAC, ACAMS
    公認反洗錢師協會 亞太區反洗錢合規策略總監 高威廉博士 (CAMS-FCI)
Speakers 講者
  • Akil Baldwin, Attaché for Hong Kong, Macau & Taiwan, Homeland Security Investigations, U.S. Consulate General Hong Kong
  • Sandeep Kothari, CAMS-Audit, FCC Product Management, Standard Chartered Bank
14:15 – 15:15 從盡職調查看加強盡調與實質受益人,及在交易監控上的運用
View EDD and UBO from CDD and the application of it on Transaction monitoring

Moderator主持人
  • Joyce Hsu, CAMS-FCI, AML Director – North Asia, ACAMS
    公認反洗錢師協會 北亞區反洗錢合規策略總監 許朧方 (CAMS-FCI)
Speakers 講者
  • Nadia Chen, Board Committee Member, ACAMS Taiwan Chapter, Chairperson, Female Leadership Committee, Taiwan Listed Companies Association
    ACAMS台灣反洗錢推廣協會 理事成員 台灣上市櫃公司協會 女性領導人委員會 召集人 陳淑娟
  • SHANG Yu Ying, CAMS, Vice President, CTBC Bank
    中國信託商業銀行 法令遵循處協理 尚玉瑛 (CAMS)
15:15 – 15:35 Networking and Refreshment Break
交流和茶敘
15:35 – 17:00 Interactive Workshop: Digital Identity and eKYC: How to Look at the Growing Technology Requirements and Financial Crime-related Risks
互動研討會: 電子身分與電子化了解您的客戶(eKYC):如何看待逐漸提升的技術需求及金融犯罪相關風險


Moderator 主持人
  • Dr. William Scott Grob, CAMS-FCI, AML Director – APAC, ACAMS
    公認反洗錢師協會 反洗錢合規策略總監—亞太區 William Scott Grob博士 (CAMS-FCI)
Speakers 講者
  • Brian Huang, Chief Compliance & AML officer, Cathay United Bank
    國泰世華銀行 總機構法遵主管暨洗錢防制專責主管 黃允暐
  • YU Man Him, CAMS, Partner, Forensic & Integrity Services, Greater China, Ernst & Young Advisory Services Limited
    安永(中國)企業咨詢公司 法政調查服務 合伙人 余文謙 (CAMS)
17:00-17:10

Closing Remarks
閉幕致辭

*本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。

講義下載

講座介紹

鄧芳慧 (CAMS-Audit)-- 公認反洗錢師協會(ACAMS) 亞太區執行長

鄧芳慧女士供職於公認反洗錢師協會 (ACAMS),於 2008 年設立協會亞太區總部 (位於香港)並擔任亞太區執行長。

鄧芳慧女士在金融業有超過二十年的經驗,曾擔波士頓美國聯邦銀行 (Federal Reserve Bank)審查官、新加坡巴克萊資本投資銀行 (Barclays Capital's Investment Banking)經理、新加坡花旗全球消費者銀行 (Citibank's Global Consumer Banking Group) 業務發展總裁和香港湯姆森金融公司 (Thomson Financial)亞太區業務發展總裁。鄧女士在美國安默斯特學院 (Amherst College) 獲榮譽文學士學位畢業,亦為美國哈佛大學約翰.肯尼迪政府學院的公共政策碩士。


William Scott Grob 博士 (CAMS)-- 公認反洗錢師協會(ACAMS) 反洗錢合規策略總監—亞太區

Grob博士在金融和銀行業擁有逾25年的專業經驗。他此前是匯豐銀行分支機構管理業務的區域主管,致力於防範亞洲各地的金融犯罪和代理銀行服務風險。在匯豐銀行供職的12年中,他還負責管理過在股票/外匯大宗經紀業務,結構型基金業務和對沖基金單位方面的風險。

Grob博士先後獲得波士頓大學的學士學位,喬治梅森大學的文科碩士學位,哈佛商學院的綜合管理項目證書,以及聖莫妮卡學院(SMC,美國)的管理學博士學位,其博士論文專注於研究代理銀行 – “代理銀行增強盡職調查的影響”(對應銀行增強盡職調查的影響)。此外,他還通過了特許另類投資分析師(CAIA)協會,以及全球風險管理專業人士協會的金融風險管理師(FRM)認證。


許朧方 (CAMS-FCI)-- 公認反洗錢師協會(ACAMS) 反洗錢合規策略總監

許朧方女士擁有逾20年銀行從業經驗。她於2016年加入公認反洗錢師協會(ACAMS),為協會的反洗錢合規策略總監,主要負責反洗錢和反恐融資活動相關議題的培訓及知識共享策略的製定和執行,尤其是對以華語為主要語言的大中華區。此前,她曾任職於花旗銀行(台灣),主管安全和調查服務部門。

許女士在防範金融犯罪和風險管理領域擁有尤為豐富的從業經驗,曾連續5年負責為一家全球領先的顧問公司提供金融犯罪和風險管理解決方案。她擅長金融犯罪管理和調查。許女士在銀行任職期間曾擔任多種職位,從基層客服、銷售,到總部運營中心和風險管理。她的成就包括:輔導中國多家第一級銀行建立反洗錢和反欺詐管理機制、為中國四大行之一設計反洗錢及合規體系,為四大行之一設計規劃全面風險管理體系,以及帶領團隊為一家中國超大型銀行打造銀行集中運營管理機制及流程。


Sandeep Kothari
FCC Product Management
Standard Chartered Bank

Sandeep Kothari is an experienced finance industry professional currently working in Financial Crime Compliance at Standard Chartered Bank. He has worked with European and Australian financial organizations in Singapore and Europe leading their change transformation, risk and vendor management.

Mr. Kothari has led global software and vendor management portfolios shaping enterprise demand, go-to market approach, and industry-beating outperformance. He also led initiatives driving regulatory compliance, technology optimization, project office, governance and operational risk.

Mr. Kothari has led teams for infrastructure control, regulatory risk assessment, and audit compliance across Asia Pacific. In his voluntary capacity, is Past President of Information Systems Audit Control Association (ISACA) Singapore and co-authored COBIT 4.0


YU Man Him, CAMS
Partner, Forensic & Integrity Services, Greater China
Ernst & Young Advisory Services Limited

Mr. Yu is a Partner with the Forensic & Integrity Services at Ernst & Young Greater China with over 19 years’ experience in Financial Crime Compliance, Forensic Investigations, Anti Bribery and Corruption, and Compliance Risks management.

Mr. Yu has worked in many financial crime compliance projects and forensic investigations assignments in the Financial Services industry; with sound experience in retail & commercial banking, investment banking business, insurance and asset management companies across Asia Pacific. He has also worked in various global FCPA investigations, conducted multiple Anti-fraud and ABAC risk assessments for MNCs, and presenting findings and recommendations to Senior Management, Senior Executives and Boards.

Mr. Yu speaks in many industry conferences including ACFE, ACCA, ISACA, AmCham and SwissCham on topical AML sessions; he also provides tailored in-house training to Boards and Senior Management of global financial institutions. Mr. Yu is a former Law Enforcement Officer with the Independent Commission Against Corruption Hong Kong. He has assisted public prosecutions and gave evidence in court.

參加費用

毎人新台幣7,000元整

報名方式

請自即日起至2020年1月10日(星期五)前,依下列方式報名:

其他事項

  • 報名後如欲取消,請於2020年1月10日(星期五)前以書面通知本院客戶服務中心;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 報名本研討會者,視同同意將個人報名資料(含姓名/機構/職稱/email/電話/地址)提供予本研討會主辦單位(公認反洗錢師協會)。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉機615)。