台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

班名

- 主題5 -
RegTech及AI於洗錢交易監控之
最新應用實務案例

洗錢防制(Anti-Money Laundering,簡稱AML)已成為持續發展與落實的全球化活動,洗錢防制作業中交易監控作業落實程度,也會影響金融機構的營運成本。金融機構如何確保交易受到適當管控、洗錢防制系統運作的有效性,以及洗錢防制調查人員對於疑似洗錢案件調查的敏感度,將是金融機構法遵風險控管之關鍵所在。

2019年VIGOR法令遵循人才培訓計畫特別邀請新加坡KPMG管顧公司,來台分享專業見解,深入討論最新AML/CFT實務發展趨勢、如何運用最新科技提高交易監控效能(包括:模型參數與門檻值設定及調整方法)、AI科技之最新應用(包括:如何驗證及強化模型解釋力),內容精彩豐富,歡迎各界踴躍報名參加。

-課程大綱-
(本課程以英文授課)

14:00-17:00

  • Recent industry developments and trends
  • Key regulatory focus of regulators
  • Relevant Singapore Regulations on AML/CFT
  • Use of technology in Transaction Monitoring – automation, tuning of parameters and threshold
  • AI in control (KPMG’s framework to help organizations realize value from AI technologies while achieving imperative objectives like algorithm integrity, explain ability, fairness and agility.)

Speaker: Jason Tan, Partner, KPMG Singapore
Sandra Choo, Manager KPMG Singapore

講師介紹

  • Jason Tan
    Partner/KPMG

    Jason is a Partner leading anti-money laundering (AML) and sanction services in the Forensic practice at KPMG in Singapore. He joined KPMG in 2003 and has extensive experience in delivering AML projects for financial institutions in Singapore and overseas. He has work experiences in many countries including Singapore, Hong Kong, the United Kingdom, Thailand, China, Indonesia, Taiwan and Malaysia.

    Jason has been involved in numerous AML and sanctions gap analyses, Know-Your Customer (KYC) remediation, look back investigations and the calibration of transaction monitoring systems for financial institutions since 2010. He was also involved in the Anti-Money Laundering/ Countering the Financing of Terrorism Industry Partnership (ACIP) between public and private sector in Singapore and assisted with the drafting of the ACIP guidance on misuse of legal persons. Jason has also delivered AML training to law enforcement agencies and regulators.

  • Sandra Choo
    Manager/KPMG

    Sandra is a Manager in the Forensic practice at KPMG in Singapore specialising in data analytics for financial institution. Sandra has worked on numerous AML/CFT related projects for clients in the banking sector over the past 6 years and has help multiple banks in Singapore and overseas in the calibration of their transaction monitoring systems using data analytics.

-課程資訊-

課程時間 /
2019年12月17日(二) 14:00-17:00
課程地點 /
台灣金融研訓院 (100臺北市中正區羅斯福路三段62號)
主辦單位 /
台灣金融研訓院
參加費用:
一般報名 三人以上(含)
團報
每人3,600元 可享9折優惠
每人3,240元
參加對象
  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局等)
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
  • 從事反洗錢與反恐融資相關業務之人員
  • 金融監理相關研究單位研究人員

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- 其他事項 -

  • 報名後如欲取消,請於2019年12月13(五)前以書面通知本院客戶服務中心;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉分機614)。