台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

班名

- 主題2 -
國際反洗錢暨海外分行風險管理精修班
美國為案例

※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練6小時進修認可※

為有效打擊洗錢及資恐活動,各國主管機關紛紛提高相關金融監管要求,反洗錢/資恐議題已成為銀行業海外營運法遵風險重中之重;2018年底APG評鑑團對台灣的進步表示正面肯定,但也指出台灣需強化以風險為本的管理,2019年VIGOR法令遵循人才培訓計畫第二個主題特別邀請美國金融合規專家/信銀國際(香港)洛杉磯分行風控長李傳明先生返台分享美國反洗錢實務經驗,李風控長長期耕耘金融法令遵循與風控領域,對於美國金融法遵稽核、反洗錢法遵及業務稽核尤其熟稔,他將於會中分享:

  • 近年來美國之反洗錢及金檢方向與重點
  • 常見之金檢缺失及改進方式
  • 個案研討(介紹去年最新個案)
  • 防制洗錢自動化監控系統海外分行實施案例
  • 國銀海外據點常見之反洗錢實務缺失(包括: 反洗錢制度與流程、業務與客戶盡職調查、跨境業務處理、人員培訓、監控系統功能-程式邏輯正確性、資料驗證等)

-課程大綱-

09:00-16:30

國際金融及海外分行之監管機制及金檢趨勢
  • 海外分行之監理機制及近年之金檢方向與重點
  • 海外分行及國際金融業務之防制洗錢防制法遵策略
國際金融業務反洗錢防制法遵實務與常見金檢缺失及改進方式
  • 評估洗錢防制法遵之規劃及作業程序內容是否適當、完整及有效
  • 檢視洗錢防制風險評估法遵之充分及適足性 (BSA/AML Risk Assessment)
  • 新開戶身分認證及客戶審查項目(CIP)
  • 高風險客戶或業務加強審查 (CDD/KY & EDD)
  • 疑似洗錢之監控系統程序及申報案件(SARs)
  • 員工培訓 (Employees Training)
  • FinCEN 314(a) 名單查詢要求
  • OFAC黑名單過濾
  • 銀行本票, 匯票交易記錄檢視 (BSA/AML Record Keeping)
  • 匯出/入匯款交易記錄保存及跨境匯款業務之辦理 (Wire Transfer)
  • 跨境通匯行加強審查項目之辦理 (CDD/EDD - Correspondent Banks)
  • 國貿帳戶審查項目/加強審查CDD - Trade Finance
  • 重要政治職務人士之加強審查之辦理POLITICALLY EXPOSED PERSON
個案研討:洗錢防制法遵實務
  • 客戶審查及高風險客戶加強審查之金檢缺失改進辦法研討
  • 跨境通匯行防制洗錢法遵之金檢缺失改進辦法研討
防制洗錢及打擊資恐自動化監控軟體/自動化監控系統海外分行實施案例
  • 自動化洗錢防制軟體/資訊系統基本功能
  • 使用自動化防制洗錢監控軟體之國際法遵要求
  • 驗證系統資料輸入之完整及正確
  • 評估並測試系統產生之客戶評等及各類警示是否適當及合理
  • 驗證系統是否定期獲得獨立測試報告及缺失說明

講師介紹

  • 李傳明先生
    信銀國際(香港)洛杉磯分行 風控長

    曾任第一銀行總行及加州洛杉磯分行高階主管,其任內為第一銀行創下獲利最佳之海外分行佳績;曾擔任美國加州分太平洋商業銀行總經理,期間銀行資產每年成長20%,股東權益投報率提升10%以上;擔任Senior Associate時,對社區銀行和外國分行進行現場獨立審計,向金融機構發布獨立審計/諮詢報告,同時為高級管理層/審計委員會提供有關合規的最佳實踐建議

    專業證照:
    CAMS: Certified Anti-Money Laundering Specialist (國際反洗錢師)
    CFSA: Certified Financial Services Auditor(國際金融稽核師)

    專業資歷:
    銀行內部控制法規與制度、執行貸款流程能力、金融商品企劃分析、金融產品風險評估、國外匯兌業務交易、金融專題研究分析、產業分析與財務評估能力、跨行資金調度、反洗錢法遵及業務稽核、美國金融法遵稽核、利率及動性風險敏感分析及稽核、授信風控管及稽核

-課程資訊-

課程時間 /
2019年4月12(週五) 09:00-16:30
課程地點 /
台灣金融研訓院 (100臺北市中正區羅斯福路三段62號)
主辦單位 /
台灣金融研訓院
參加費用:
一般報名 三人以上
團報
愛學習點數
報名
每人7,000元
(含餐點)
可享9折優惠
每人6,300元
每人700點
(不提供三人以上(含)報名優惠)
參加對象(本活動以案例分享方式進行,名額有限,請速報名)
  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局等)
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
  • 從事反洗錢與反恐融資相關業務之人員
  • 金融監理相關研究單位研究人員

報名已截止

- 其他事項 -

  • 報名後如欲取消,請於2019/04/08(一)前以書面通知本院客戶服務中心;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉機615)。