台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

班名

- 主題1 -
美國聯邦檢察官觀點
APG反洗錢評鑑與主管機關裁罰案例之啟示

※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練6小時進修認可※

台灣甫於2018年11月完成亞太防制洗錢組織(APG)相互評鑑,評鑑結果正面肯定了台灣於強化反洗錢實務所做的突破,惟也提出有待精進的方向,APG建議台灣應更積極落實「以風險為本」實務做法,特別是OBU業務審查、法人及實益受益人透明度、客戶盡職調查(customer Due Diligence)程序等面向,都亟需更完整、更系統性的實務操作模式。

2019年VIGOR法令遵循人才培訓計畫第一個主題特別邀請前美國高階檢察官、全球五大國際律師事務所Hogan Lovells資深合夥人Mr. Gregory Lisa 來台分享專業見解,Mr. Lisa先前為FinCEN(Financial Crimes Enforcement Network)及Department of Justice專責金融犯罪與洗錢交易偵查之高階檢察官,他將於會中分享:

  • 美國近期反洗錢相關法令規範最新動態
  • 美國主管機關近期反洗錢裁罰案例與啟示
  • 美國法規對於洗錢/資恐風險評估方法(包括:可疑交易監控、CDD、客戶風險分級等、實質受益人審查等)之最新規範

歡迎金融人士踴躍報名參加!

-課程大綱-
(本課程以英文授課)

09:00-16:30

U.S. AML and CFT Regulations
  • Federal requirements generally (including new regulations pertinent to customer due diligence )
  • NYDFS’s enforcement actions (with a focus on those involving non-US banks)
  • New regulations that address transaction monitoring, OFAC filtering, and suspicious activity reporting
Responding to new AML challenges in the post APG review
  • A summary of the APG draft findings & FATF Recommendations
  • Current hot topics in international money laundering enforcement
  • Case Studies of Money Laundering Enforcement Actions
  • Compliance recommendations

Speaker / Gregory Lisa, Partner, Hogan Lovells

Mr. Lisa 曾擔任美國金融犯罪稽察局主管(FinCEN),負責監管和執行反洗錢法律調查,在此之前是美國司法部任審判律師、檢察官,負責民事、組織犯罪案件調查工作,專擅處理金融犯罪、洗錢交易、欺詐活動、貪汙等類型之案件,為金融犯罪偵防領域之權威專家。

講師介紹

  • Gregory Lisa

    Before joining Hogan Lovells, Greg was the Intern Director of the Office of Compliance and Enforcement at the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), the Treasury Department's lead regulator for overseeing and enforcing anti-money laundering laws. Greg also served as the Chief of the Money Services Businesses and Casinos Section within FinCEN's Enforcement Division. During his tenure, he supervised and conducted a number of investigations, supervisory exams, and enforcement actions across FinCEN's broad jurisdiction, including investigations into large depository institutions, global securities firms, casinos cryptocurrency exchangers, and other financial institutions. Many of these cases were joint investigations with other financial institution regulators, state agencies, or criminal law enforcement agencies.

    Greg was also a Trial Attorney at the U.S. Department of Justice for 12 years, first in the Civil Division, and then for almost 10 years in the Criminal Division's Organized Crime and Racketeering Section as a federal prosecutor, investigating and litigating a number of cases involving money laundering, fraud, RICO, public corruption, and other violations.

-課程資訊-

課程時間 /
2019年1月29(週二) 09:30-16:30
課程地點 /
台灣金融研訓院 (100臺北市中正區羅斯福路三段62號)
主辦單位 /
台灣金融研訓院
參加費用:
一般報名 三人以上
團報
愛學習點數
報名
每人8,000元
(含餐點)
可享9折優惠
每人7,200元
每人800點
(不提供三人以上(含)報名優惠)
參加對象
  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局等)
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
  • 從事反洗錢與反恐融資相關業務之人員
  • 金融監理相關研究單位研究人員

報名已截止

- 其他事項 -

  • 報名後如欲取消,請於2019/01/26前以書面通知本院客戶服務中心;;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉機615)。