台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

班名

- 主題 -
衍生性金融商品交易ISDA契約跨國磋商實務
暨國際監管架構最新動態分享

※本課程符合衍生性金融商品法定持續進修時數認可6小時※

國際交換交易暨衍生性商品協會(International Swap and Derivatives Association)(簡稱為ISDA)設計的合約架構(包含主約、副約及交易確認書)屬衍生性金融商品交易重要國際規則,提供衍生性金融商品交易雙方間原則性的權利義務指引,惟金融機構於與交易對手磋商ISDA合約文件關鍵條款時,仍應審慎評估交易風險,以降低自身法律及信用風險。本活動特邀普華商務法律事務所金融業法律及法遵服務資深顧問,分享國際衍生性金融商品法律文件的草擬、協商與爭議解決實務經驗,分析最新國際監管機構對於非集中清算衍生性金融商品保證金(包含Variation Margin及Initial Margin)要求、LIBOR退場對於金融機構業務開展及風險控制之衝擊,與台灣金融機構面臨最新監管要求及改革時當建立之應對措施。本次活動觸及議題豐富、內容深入淺出並具高度實用性,適合各階層金融從業人員,歡迎踴躍參加!

-課程大綱-
本課程以中文進行

09:00-10:00
2008年全球金融風暴對於店頭市場衍生性金融商品之衝擊
Recap of the impact on OTC derivatives following the 2008 and 2009 Global Financial Crisis.

10:00-11:00
ISDA主約及副約(ISDA Master Agreement and its Schedule)與信用補充文件(Credit Support Annex)協商關鍵實務分享
Key provisions to be negotiated in the Schedule to an ISDA Master Agreement and a CSA.

11:00-12:00
ISDA交易確認書(Confirmation)協商關鍵實務
Key provisions to be negotiated in the Confirmation under an ISDA Master Agreement.

13:00-14:00
借貸、資產證券化或避險基金連結交換契約關鍵實務
Key considerations for entering into derivatives with respect to a loan, securitization, or hedge fund

14:00-15:00
原始保證金(Initial Margin)合規暨導入關鍵考量
Key considerations to the compliance with and implementation of the Initial Margin laws and regulations.

15:00-16:00
LIBOR退場過渡期間法律合規關鍵舉措
Key steps to minimize legal contractual risks during the phasing out of LIBOR
※本院保留變更活動內容及講座、講題、時間安排等權利。

講師介紹

  • 林信宏顧問

    普華商務法律事務所(PwC Legal)金融業法律及法遵服務資深顧問兼任 PwC 全球 OTC derivatives 領導團隊成員

      學歷
    • 美國紐約州律師執照(Attorney-at-Law)、特許金融分析師(CFA®)
    • 美國耶魯大學工商管理碩士 Yale School of Management(M.B.A.)
    • 美國雪城大學法學博士 Syracuse University College of Law(J.D., Summa cum Laude)
    • 美國南加州大學經濟學及政治學學士 University of Southern California(B.A.)

    林顧問擁有美國紐約州律師與特許財務分析師(CFA)執照,曾任職於紐約 Kelley Drye & Warren 與 Thacher Proffitt & Wood 律師事務所,後陸續擔任香港 Barclays Capital Asia 與 HSBC HK 資深法律顧問,有超過十年投身於金融業 OTC derivatives 法律實務工作的經驗,為國內少見於全球兩大金融中心(紐約及香港)均具備 OTC derivatives 實務工作經驗的律師。

    林顧問專精於衍生性金融商品法律文件的草擬、協商與爭議解決、金融資產證券化、跨境銀行授信及跨境避險及私募基金發行與交易。林顧問熟稔衍生性金融商品契約架構,具豐富國際級 ISDA、GMRA、Cleared Derivatives 與 NAFMII 等衍生性金融商品契約磋商實務經驗,長年提供全球型金融機構衍生性金融商品法律及法令遵循意見,並協助其包裝或開發新型態衍生性金融商品,所涉商品諸如:利息交換(Interest Rate Swap)、貨幣交換(Currency Swap)、信用違約交換(Credit Default Swap)、總報酬交換(Total Return Swap)、商品交換(Commodity Swap)、Delta One交換(Delta One Swaps)、信用連結結構型商品(Credit-Linked Notes)等。

    林顧問近年來致力協助國際金融機構建置非集中清算衍生性金融商品保證金(含 VM 及 IM )風險管理制度,及 Variation Margin 及 Initial Margin 所涉跨國合約協商。

-課程資訊-

課程時間 /
2019/12/16(週一)09:00-16:00
課程地點 /
台灣金融研訓院(100臺北市中正區羅斯福路三段62號)
參加費用:
一般報名 以下優惠擇一使用
三人以上團報 愛學習點數報名
每人6,000元 享九折優惠
每人5,400元
享九折優惠
540點
參加對象
  • 金融監督管理委員會、中央銀行及財政部等主管機關代表
  • 金融機構法務/法令遵循、信貸/風險管理、內部稽核、財務會計等部門從業人員
  • 金融業相關公會及周邊單位、金融相關研究機構相關從業人員

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- 其他事項 -

  • 報名後如欲取消,請於2019/12/11前以書面通知本院客戶服務中心;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
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