台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

金融犯罪趨勢:最新態樣與歐洲防制經驗

※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練7小時※

活動宗旨

近年來,金融犯罪的管道與手法越趨多元,主管機關與銀行業應如何進行事前防範與事後因應?如何調整既有法規架構,以因應新時代的衝擊?本研習班特別邀請聯合國訓練研究所 (UNITAR)專家顧問,分享英國、歐盟在金融犯罪防制的制度規範,了解國際間客戶盡職調查(CDD)的做法,並佐以新興金融犯罪案例解析,以增進國內業者在面對金融科技廣泛運用的現今環境,防範新型金融犯罪的知識以及實務瞭解,機會難得,歡迎踴躍報名參加!

主辦單位

台灣金融研訓院

活動時間

2018年6月21日(星期四) 09:00-17:00

活動地點

台灣金融研訓院 (台北市羅斯福路三段62號)

參加對象

  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行等);
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之金融科技、電子銀行、反洗錢、法遵法務、風險管理、稽核、財務投資部門主管及從業人員;
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員;
  • 律師及會計師事務所主管及從業人員。
  • 金融監理相關研究單位研究人員。

課程大綱

時間 議程內容
6/21
09:00-17:00
  • Introduction of the Best Practices in UK/EU on combating the Financial Crime: How can we do better? From Government, Financial Institution’s point of view
    英國、歐盟金融犯罪防制實務: 從政府、金融機構觀點, 探討實務最佳做法
  • Financial Crime and FinTech: Typologies, new Threats and Regulation Issues
    金融犯罪與金融科技:新興犯罪態樣介紹、相關監理規範議題討論
  • Customer Due Diligence Among FinTechs:Best Practices
    金融科技CDD實務
  • Real-life Financial Crime Case Studies Involving FinTechs: Illustrating the Risks and Countermeasures Taken
    金融犯罪案例分析:風險與對策
  • Suspicious Activity Detecting
    可疑活動監控
  • Transaction Monitoring
    交易監測

Speaker:
Dr. Ramandeep Chhina

講師介紹

講座照片

Dr. Ramandeep Chhina

Dr. Chhina 為英國愛丁堡納皮爾大學法律系主任,已擔任聯合國訓練研究所 (UNITAR)財政與貿易計畫之顧問長達八年,致力於設計與研發洗錢防制課程。Dr. Chhina曾參與美國國際開發署 (USAID) 於約旦河西岸的重建計畫,特別著重於貴金屬走私與舞弊的防範,並協助當地建立洗錢防制之法令架構。目前亦擔任歐洲議會顧問,提供歐洲議會與喬治亞在洗錢防制與反資恐的合作計畫制訂與執行諮詢。Dr. Chhina的博士論文主要研究主題為擔保信用狀相關的舞弊與詐騙實例,同時並持有Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS)與Certified Financial Crime Specialist (CFCS)證書。

參加費用

新台幣4,000元整

優惠方案(擇一使用):以愛學習點數報名者或三人以上(含)團體報名者可享9折優惠

報名方式

請自即日起至開課前,依下列方式報名:

其他事項

  • 本課程以英語授課並提供英文講義,不提供口譯。
  • 報名後如欲取消,請於開課三天前以書面通知本院客戶服務中心;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉分機617)。
  • 本院保留變更本課程內容及講座、講題、時間安排等權利;課程資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。