台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

2018年銀行業核心人才培訓計畫國際課程

法令遵循領域

日期:6/4(一)-6/5(二)

課程時數:14hr

名額:40人

國際洗錢防制實務
Advanced Workshop on International Anti-Money Laundering Practices

※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練時數認可14小時

隨著國際金融自由化程度日益提高、金融商品與網路科技的蓬勃發展,洗錢手法不斷翻新,而各國法律規範的差異,更使得跨境洗錢管道成為隱匿非法資金的暗角,大幅提高查緝洗錢交易的困難度。「亞太防制洗錢組織」(Asia/Pacific Group on Money Laundering) (簡稱為APG)將於2018年11月來台展開國家相互實地評鑑,金融監督管理委員會亦在2017年5月修正國際金融業務分行(OBU)管理辦法。為促使金融機構全面性提升洗錢交易的偵查、追蹤與處理技術,落實打擊資恐與武器獲得的法令遵循,本研習班望借鏡國際經驗,以防患於未然,使洗錢交易活動無所遁形。

內容摘要

  • 各國洗錢防制法令規定與最新趨勢
  • 洗錢防制暨打擊資恐與武器獲得法令遵循管控要點
  • 如何建立有效之交易監控分析制度
  • AML缺失案例解析

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日期:6/19(二)-6/20(三)

課程時數:14hr

名額:40人

如何有效防範貿易融資洗錢活動
Advanced Workshop on Combating Trade-based Money Laundering

※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練時數認可14小時

利用跨境貿易進行洗錢的犯罪手法日益猖獗,本研習班邀請海外專家,經由實務案例,深入分析國際反洗錢規範對於貿易融資業務之啟發、貿易融資洗錢活動態樣,並分享打擊資恐與武器獲得的監控要點,以及如何從金流與資訊流動向中及時掌握可疑交易活動徵兆。

內容摘要

  • 貿易融資運作模式之分析
  • 如何強化貿易融資洗錢活動監控與客戶之調查
  • 貿易融資洗錢態樣與實例分析
  • 洗錢防制暨打擊資恐與武器獲得法令遵循管控要點

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日期:6/21(四)-6/22(五)

課程時數:14hr

名額:40人

衍生性金融商品合約與ISDA規範契約條款及爭議協商
Advanced Workshop on Analysis of ISDA Master Agreement and Credit Support Annex and Negotiation Skills

※本課程符合衍生性金融商品法定持續進修時數認可14小時

「國際交換交易商協會」(International Swaps and Derivatives Association) (簡稱為ISDA)設計出各類衍生性金融商品契約架構,其主要功能在於透過中立的角色,發展出公平的法律條款,規範交易雙方,使雙方的交易成本與風險大幅降低。本課程將有助於銀行業者深入了解ISDA內容架構、衍生性金融商品交易過程中所引發之各類法律風險,以及因應策略。

內容摘要

  • ISDA條款主要修訂內容
  • ISDA合約實務操作與應用
  • 信用與合法性議題檢驗
  • ISDA主契約及附屬文件協商關鍵技巧與常見議題解析
  • 各類法律風險
  • 各國法規與ISDA之衝突與爭議協商

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日期:7/24(二)-7/25(三)

課程時數:14hr

名額:40人

金融犯罪防制與風險管理
Advanced Workshop on Financial Crime Prevention and Risk Management

※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練時數認可14小時

因應金融國際化政策,金融業務大幅鬆綁,複雜之金流交易與多元之金融商品常涉及國內外法令規範,衍生各種金融犯罪之問題,增加金融業潛在營運風險。為強化金融市場不法交易檢查效能,提昇我國金融機構之國際競爭力,本活動特別邀請海外實務專家,透過國際實例解析與經驗分享,協助台灣金融業者掌握國際最新金融犯罪防制趨勢,特別強化國內業者在打擊資恐與武器獲得方面的知識與實務,以及風險管理實務做法。

內容摘要

  • 國際金融犯罪類型與潛在風險
  • 如何落實國際金融犯罪防制內控制度
  • 洗錢防制暨打擊資恐與武器獲得法令遵循管控要點
  • 網路交易之安全及網路金融犯罪之防範

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日期:8/27(一)-8/28(二)

課程時數:14hr

名額:40人

銀行業國外營業單位法令遵循培訓(歐美篇)
Advanced Workshop on Overseas Branches Legal Compliance (Europe & North America)

全球金融監理趨勢漸趨嚴格,我國銀行業積極進行海外拓點的同時,落實法令遵循功能成為營運重點,以有效預防違失事件。為強化銀行業國外營業單位法令遵循功能,本研習班邀請海外專家,分析歐洲/美國相關法規制度與實務,幫助學員落實法令遵循,確保各項營運活動符合法令規定。

內容摘要

  • 歐洲/美國金融監理概況
  • 風險管理
  • 反洗錢/客戶清查(AML/KYC) 規範與實務
  • 金融犯罪防制與通報機制
  • 法令遵循實務分析

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日期:9/10(一)-9/18(二)

課程時數:14hr

名額:40人

銀行業國外營業單位法令遵循培訓(日本篇)
Advanced Workshop on Overseas Branches Legal Compliance (Japan)

全球金融監理趨勢漸趨嚴格,我國銀行業積極進行海外拓點的同時,落實法令遵循功能成為營運重點,以有效預防違失事件。為強化銀行業國外營業單位法令遵循功能,本研習班邀請海外專家,分析日本相關法規制度與實務,幫助學員落實法令遵循,確保各項營運活動符合法令規定。

內容摘要

  • 日本金融監理概況
  • 風險管理
  • 金融犯罪防制與通報機制
  • 法令遵循實務分析

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日期:10/2(二)-10/3(三)

課程時數:14hr

名額:40人

如何應用科技掌握銀行業信用風險
Advanced Workshop on Credit Risk Management: Applying Technology and Analytics Tools

許多金融犯罪均可透過有效之法令遵循活動避免,近年來興起之監理科技與大數據分析,亦可作為協助銀行業進行法令遵循之重要手段或工具。本研習班邀請國際專家,由淺入深分享數據監控系統之建立以及解析,並提出當進行跨部門、跨地域的監控作業時,須特別留意的問題,以確保銀行業者充分掌握客戶信用風險之狀況,以及風險曝險高低變化。

內容摘要

  • 如何應用科技建置數據監控系統
  • 如何應用與解析各項信用風險相關資料
  • 跨部門、跨地域的數據監控與法令遵循注意事項

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貿易融資領域

日期:6/28(四)-6/29(五)

課程時數:14hr

名額:40人

ISBP與UCP實務案例解析 (中文)
Advanced Workshop on Latest ISBP and UCP Revision and Case Study

ISBP(國際銀行標準實務)之內容規定了UCP架構下,信用證單據製作和審核所應該遵循的一般原則,其不僅已成為國際間銀行與進出口公司信用狀業務處理業務流程中所不可或缺的工具,亦為法院、仲裁機構及律師在處理信用狀糾紛案件時之主要依據之一,重要性不可言喻。本課程特別邀請國際貿易融資權威專家,幫助學員瞭解在信用狀交易中,如何作出符合的單據,減少瑕疵拒付的情形,加速國際貿易順利進行。

內容摘要

  • 洗錢防制暨打擊資恐與武器獲得法令遵循管控要點
  • 預先應考量事項
  • 匯票及到期日之計算
  • 涵蓋至少兩種不同運送方式之運送單據
  • 單據提交紀錄與申請人之風險歸屬
  • 國際慣例修改單據之應用程序
  • 爭議案件分析與討論

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日期:8/13(一)-8/14(二)

課程時數:14hr

名額:40人

ISP98、UCP600、URDG758差異分析與實務案例解析 (中文)
Advanced Workshop on Latest ISP98, UCP600 and URDG758 Comparison and Case Study

國際擔保函慣例 (International Standby Practices, ISP98)、信用狀統一慣例 (Uniform Customs and Practice for Documentary Credit, UCP)與即保證函統一規則 (Uniform Rules for Demand Guarantees, URDG)三項擔保信用狀之國際規則,於國際貿易中具十分重要的地位。為探討ISP98、UCP600、URDG758之內容、目的及差異性,並深入瞭解電子提示之規範與網路安全與認證制度有關之履約約定、簽名效力、違約情形之相關規範,特規劃本課程,結合實務上常見之爭議與判決進一步分析解說。

內容摘要

  • 洗錢防制暨打擊資恐與武器獲得法令遵循管控要點
  • ISP98, UCP600, URDG758重點規範事項
  • 條款內容比較分析
  • 常見爭議問題
  • 反恐與反洗錢和信用狀的獨立性
  • 國際實務案件解析

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企業金融領域

日期:5/14(一)-5/15(二)

課程時數:14hr

名額:40人

國際聯貸實務
Advanced International Syndicated Loan: Case Studies and Applications in Asia

國際聯貸案件客製化程度不斷加深,依據借貸雙方利益設計條款,貸款內容更為多元靈活,國際資金市場之主力,亦是台灣銀行業者積極搶攻,藉以拓展海外收益來源的核心業務。本課程將藉由個案研討與模擬演練教材,引導國內銀行業者從交易條款、訂價策略、風險控管,及法令遵循等各層面,確實掌握國際聯貸實務操作秘訣。本次邀請海外資深實務專家來台授課,經由國際實務案例,深入分析,協助國內銀行業者增進國際聯貸評估與專案執行能力。

內容摘要

  • 國際聯貸交易風險管理
  • 國際聯貸案件之價格結構及訂價策略
  • 融資工具之類型及其於國際聯貸案件中之應用
  • 國際聯貸交易條款之設計
  • 國際聯貸案件中各項重要法律議題之因應方式

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日期:7/16(一)-7/17(二)

課程時數:14hr

名額:40人

企業財務危機徵兆與預防案例解析
Advanced Workshop on Identifying Signs of Company Financial Distrss and Case Study

我國上市上櫃公司發生財務危機的事件於近年時常發生。然而,財務危機之發生,非一日之寒,若能及時發現,供銀行業者適時採取有效措施予以改善,應該可降低危機發生之可能性。因此,若能對危機的發生找出有效的預測變數,當即具有重大意義與價值,本課程邀請海外資深實務專家,經由徵兆解析與實務案例探討,協助國內銀行業者辨識企業財務危機的徵兆,並提升預防能力。

內容摘要

  • 授信風險與危機發生的徵兆
  • 建立企業財務危機意識與預防系統
  • 實務案例解析

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風險管理領域

日期:8/6(一)-8/7(二)

課程時數:14hr

名額:40人

舞弊防制策略與相關案例分析
Advanced Workshop on Anti-Fraud in Banking Industry

金融犯罪與舞弊風險管理息息相關,為促進我國金融業舞弊防制作業之健全發展,法務部草擬「揭弊者保護法」草案,金融監督管理委員會亦將修訂相關規範,本課程將安排海外專家,從舞弊風險管理架構切入,介紹舞弊防制的策略擬定與偵測應用,再輔以案例解析,帶給學員廣泛的瞭解。

內容摘要

  • 舞弊風險管理架構
  • 舞弊防制策略擬定
  • 舞弊防制案例解析
  • 吹哨者保護制度
  • 鑑識科技與舞弊偵測

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日期:10/29(一)-10/30(二)

課程時數:14hr

名額:40人

交易對手信用風險管理實務
Advanced Workshop on Counterparty Credit Risk Management

衍生性金融商品信用風險來自於交易對手無法履行契約義務,歷經金融海嘯引發的信貸危機乃至於歐債危機,喚起投資人對於交易對手信用風險之重視,加上近年來,BaselIII強化對衍生性金融商品交易對手信用風險之監管,交易對手信用風險衡量與管理成為金融業關切的重要議題。本課程將深入介紹交易對手信用風險評價模式,及探討近期國際相關金融法規與所帶來之影響,冀使銀行業者對交易對手信用風險實務能有進一步的瞭解。

內容摘要

  • 國際間對於交易對手信用風險之相關監理規範
  • SA-CCR (交易對手信用風險標準法)
  • CSA (信用支持協議)設計

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財務金融領域

日期:7/9(一)-7/10(二)

課程時數:14hr

名額:40人

利率結構型商品定價與避險實務
Advanced Workshop on Interest Rate Structured Products: Pricing and Hedging Applications

※本課程符合衍生性金融商品法定持續進修時數認可14小時

國內銀行為提供多元化的交易商品、強化投資組合之應用,近年來積極於國際市場中拆解、合成與重新包裝新商品。尤其避險需求旺盛,利率結構型商品成為市場上熱門的交易產品。為掌握豐沛的獲利商機,本院特舉辦「利率結構型商品定價與避險實務研習班」,邀請資深金融商品專家透過案例分析與實作演練,使銀行專業人士得以熟悉利率結構型商品之交易、避險操作及定價技巧,協助國內銀行業者增進衍生性金融商品發展實力。

內容摘要

  • 利率結構型商品概述
  • 利率結構型商品設計原理介紹
  • 產品評價方法與實例解析
  • 產品避險方法與實例解析

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日期:7/31(二)-8/1(三)

課程時數:14hr

名額:40人

股權結構型商品定價與避險實務
Advanced Workshop on Equity Structured Products: Pricing and Hedging Applications

※本課程符合衍生性金融商品法定持續進修時數認可14小時

為滿足各類型投資族群的需求,股權結構型商品的發行日益興盛,本院特舉辦「股權結構型商品定價與避險實務研習班」,邀請資深金融商品專家經由國際實務案例,深入分析股權結構型商品之交易、避險操作及定價技巧,協助國內銀行業者增進衍生性金融商品發展實力。

內容摘要

  • 股權結構型商品概述
  • 股權結構型商品設計原理介紹
  • 產品評價方法與實例解析
  • 產品避險方法與實例解析

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日期:8/20(一)-8/21(二)

課程時數:14hr

名額:40人

外匯結構型商品定價與避險實務
Advanced Workshop on FX Structured Products: Pricing and Hedging Applications

※本課程符合衍生性金融商品法定持續進修時數認可14小時

國際金融環境變動頻繁,市場套利機會與避險需求炙盛,金融商品經由拆解、合成與重新包裝以提升附加價值的創新歷程中,蘊藏豐沛的獲利商機。外匯結構型商品為提升銀行財務操作靈活度、實現客制化商品服務、滿足客戶多元資產管理需求的重要工具。本院特舉辦「外匯結構型商品定價與避險實務研習班」,邀請資深金融商品專家經由國際實務案例,分析外匯結構型商品之交易、避險操作及定價技巧,協助國內銀行業者增進衍生性金融商品發展實力。

內容摘要

  • 外匯結構型商品概述
  • 外匯結構型商品設計原理介紹
  • 產品評價方法與實例解析
  • 產品避險方法與實例解析

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