台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

第九屆國際洗錢防制研討會─強化反洗錢與金融犯罪工具與技術

舉辦目的

隨著國際金融自由化程度日益提高、金融商品與網路科技的蓬勃發展,洗錢手法不斷翻新,而各國法律規範的差異,更使得跨境洗錢管道成為隱匿非法資金的暗角,大幅提高查緝洗錢交易之困難度。本院特與公認反洗錢師協會(ACAMS)邀請海內外資深專家分享亞太地區洗錢防制規範最新趨勢與2018亞太防制洗錢組織(簡稱APG)相互評鑑等議題,冀為金融業界導入國際標竿實務做法,幫助台灣與全球反洗錢趨勢接軌。

主辦單位

      *CAMS研習認證6 Credits 認可*

活動時間

2018年1月19日(星期五) 上午9:00至下午5:00

活動地點

台大醫院國際會議中心-201會議室 (台北市中正區徐州路2號2樓)

參加對象 **銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練進修認可**

  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、調查局等);
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之內控稽核、法遵法務、風險管理、財富管理、外匯、國際金融、貿易融資、存匯、企業金融、財務部門主管及從業人員;
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員;
  • 大專院校財金相關科系師生;
  • 經濟金融相關研究單位研究人員。
  • 律師及會計師事務所主管及從業人員。

活動議程(本活動備有中英雙向同步口譯)

時間 議程內容
09:00-09:10

開幕致詞

台灣金融研訓院代表 (敬邀中)

Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

09:15-09:35 專題演講-Preparation for Taiwan's Mutual Evaluation in 2018
台灣2018年APG相互評估籌備作業
09:35-10:35 專題演講-Regulatory Update: Analyzing Regional AML Trends and New Developments
最新監管趨勢:分析地區防制洗錢的監管趨勢與最新動向


  • Discussing recent initiatives in public-private partnerships on fighting financial crime, such as the Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Industry Partnership (ACIP) in Singapore
    討論公共部門及私營機構在打擊金融犯罪方面的最新合作計畫,如香港反欺詐及反洗錢情報工作組 (FMLIT)、新加坡防制洗錢與打擊資助恐怖活動行業合作夥伴關係 (ACIP) 等
  • Reviewing recent AML-related enforcement actions in the APAC region to identify and mitigate regulatory risks such as PEP exposure and deficient systems
    回顧亞太地區近期防制洗錢相關執法活動,識別和降低相關監管風險,如政治公眾人物風險、系統不完備風險等
  • Analyzing recent regulatory changes in Hong Kong, Singapore and throughout the APAC region
    分析香港、新加坡與整個亞太地區近期的監理變化

Speakers 講者:

  • David James, HMRC Fiscal Crime Liaison Officer, British High Commission
  • William Scott Grob, CAMS, AML Director – APAC, ACAMS
10:35-10:55 交流和茶敘
10:55-12:20 專題演講-Achieving Compliance Resolutions-An Executive Roundtable
達成合規決議─行政圓桌會議


  • Determining the best practices among banks for deciding effectiveness, especially through training commitment
    確定銀行決策有效的最佳做法,特別是透過培訓承諾
  • Contrasting the challenges upon global and regional AML standards programs
    對照全球與區域防制洗錢標準計劃面臨的挑戰
  • Understanding the bank priorities in transforming the banking operating model and costs with AML directives upon enterprise-wide risk management system
    瞭解銀行在營運轉型中的優先事項,以及銀行整體風險管理系統因防制洗錢指令導致的成本

Moderator 會議主持人:
Joyce Hsu, CAMS-FCI, AML Director – North Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 反洗錢合規策略總監 許朧方 (CAMS-FCI)

12:20-13:30 交流和午餐
13:30-14:45 專題演講-Preparation for Mutual Evaluation (ME) Process from the Financial Institution’s Perspective
從金融機構的觀點籌備相互評估(ME)流程


  • Understanding assessors'objectives and expectations during ME process
    了解評估員在相互評估流程期間的目標與期望
  • Analyzing internal policies and procedures for institutional readiness for review
    分析機構內部應有之政策與程序以備審查
  • Sharing practical advice on appropriate steps needed to meet requirements of ME
    對達成相互評估要求所需的適當步驟,提供實用建議分享

Moderator 會議主持人:
Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

Speakers 講者:

  • Rick McDonnell, Executive Director, ACAMS, Former Executive Secretary, FATF
  • Richard Moore, Managing Director & Head of AML, Asia Pacific, Scotiabank (Singapore)
14:45-15:05 交流和茶敘
15:05-15:55 專題演講-The Innovators Dilemma: Mastering Issues and Opportunities of FinTech/RegTech
創新者困境:了解金融科技/監管科技的問題,把握其機遇


  • Analyzing specific KYC/CDD and monitoring challenges of Fintech to ensure compliance systems reflect its unique risks
    分析金融科技在“了解您的客戶/客戶盡職調查”(KYC/CDD) 和監控方面所面臨的挑戰,確保法規遵循制度能反映其獨有的風險
  • Delineating capacity of RegTech to complement traditional AML in areas such as transaction monitoring, sanctions screening and fraud detection
    介紹監管科技在交易監控、制裁篩查和欺詐識別等領域對傳統防制洗錢制度的補充作用
  • Auditing artificial intelligence systems to protect against algorithmic bias and ensure data integrity
    審核人工智慧系統,避免演算法偏差,確保資料的完整性

Speakers 講者:

  • Joyce Hsu, CAMS-FCI, AML Director – North Asia, ACAMS
    公認反洗錢師協會 反洗錢合規策略總監 許朧方 (CAMS-FCI)
  • Andrew Huang, CAMS, Senior Advisor, Ant Financial Services Group
    螞蟻金服 高級專家 黃元駿 (CAMS)
15:55-16:50 專題演講-Strengthening Beneficial Ownership Determination Throughout Your Enterprise
在整個企業範圍內加強明確受益所有權


  • Creating risk-based beneficial ownership practices based on ownership thresholds, entity structure and nature of account
    基於所有權閾值、實體結構和帳戶性質,制定以風險為本的受益所有權制度
  • Formalizing CIP documentation and verification requirements and defining triggering events such as ownership shifts for initiating account reviews
    制定客戶身份識別制度 (CIP) 檔案和驗證要求,並定義用於啟動帳戶審核的觸發事件(如所有權轉移)
  • Identifying required IT resources and professional skills to construct effective beneficial ownership workflow systems
    明確建置有效的受益所有權工作流程系統所需要的 IT 資源和專業技能
  • Socializing procedures across enterprise with training specific to job function and product line and incentives such as beneficial ownership line items in annual reviews
    在整個企業範圍內宣傳相關程序,提供針對工作職能和產品線的培訓課程,明確奬勵措施,比如在年度考核中列入受益所有權項目

Speaker 講者:

  • Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS
    公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)
  • William Scott Grob, CAMS, AML Director – APAC, ACAMS
16:50-17:00

閉幕致詞

Ms. Hue Dang, CAMS, Head of Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

參加費用

毎人新台幣6,500元整

報名方式

請自即日起至2018年1月15日(星期一)前,依下列方式報名:

報名資料(含中英文姓名/機構/職稱/email/電話/地址)將提供給合辦及贊助單位,俾於活動結束後寄送活動主題相關資料供參。

其他事項

  • 報名後如欲取消,請於開課三天前以書面通知本院客戶服務中心;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉機617)。