台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

洗錢交易態樣與監控策略最新趨勢發展

活動宗旨 ※本課程符合銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練3小時進修認可※

依據金管會最新核定之「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」,此版本所列舉疑似洗錢的態樣,由原先20項增加至53項,其中以存匯業務、貿易融資分別占15項、9項為最大宗。各銀行不僅得根據新態樣範本修訂自家規範函報金管會,還必須在今年年底前完成監控系統程式修改,以及員工教育訓練,換言之今年內53個態樣的系統警示機制就需要完全到位。在新規範之下,針對客戶進行嚴格的KYC已是基本要求,監控對象與範圍更將擴大;如何把疑似洗錢的態樣根據業務屬性進行更精細的分類,以健全監控機制與策略,將是國銀所面臨最急迫之挑戰。

有鑑於此,台灣金融研訓院特舉辦此次研討會,與國際知名防範金融犯罪與法令遵循解決方案之業者NICE Actimize合作,就可疑交易態樣國際最新趨勢,以及監控機制與策略等關鍵課題分享專業看法,冀盼藉此機會協助國內洗錢交易監控機制更趨完備,並能與國際進一步接軌。

指導單位

金融監督管理委員會(洽邀中)

主辦單位

台灣金融研訓院、NICE Actimize

活動時間

2017年9月8日 (星期五) 14:00-17:00

活動地點

台灣金融研訓院 (台北市羅斯福路三段62號)

參加對象

  • 主管機關人員 (含金融監督管理委員會、中央銀行、調查局等);
  • 各金融機構 (含金控、銀行、證券、保險) 之內控稽核、法遵、法務、風險管理、財富管理、外匯、國際金融、貿易融資、存匯、企業金融、財務部門主管及從業人員;
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員;
  • 經濟金融相關研究單位研究人員;
  • 律師及會計師事務所主管及從業人員;
  • 對本議題有興趣之人士。

上課講義(Handout)

下載檔案 (Download)

活動議程 Agenda *本場活動提供中英口譯設備

時間 議程內容
14:00-14:10 開幕致詞

台灣金融研訓院代表

14:10-15:00 專題演講:國內洗錢態樣最新規範與因應策略解析

Speaker:朱成光執行副總,KPMG安侯企管鑑識會計服務

15:00-15:20 Coffee Break
15:20-16:30 專題演講:國際洗錢交易態樣與監控策略最新趨勢發展

Speaker:Mr. Trevor Barritt, NICE Actimize

16:30-17:00 綜合座談

主持人:
台灣金融研訓院代表

與談人 (與談人謹依姓氏筆劃順序排序):
朱成光執行副總,KPMG安侯企管鑑識會計服務
Mr. Trevor Barritt, NICE Actimize

講座介紹

講座照片

Trevor Barritt


Trevor Barritt是NICE Actimize 防制洗錢業務的專家,他的主要工作是確保Actimize的AML解決方案套件,能兼顧客戶業務需求與監管規範。Barritt在公部門與業界歷練逾20年,曾在英國FCA (Financial Conduct Authority) 服務,並任職於CIBC、ING、CSFB、摩根士丹利等跨國金融機構之法遵部門。Barritt也曾為ICA授課、撰寫教科書,並擔任AML資格考試之審查員。在眾多國際會議的專題演講場合,以及反洗錢領域雜誌的專欄,都常見到Barritt的身影。

活動費用

新台幣3,600元整

優惠方案(擇一使用)

  • 三人以上(含)團報者享9折優惠,即新台幣3,240元整(點數價324點)
  • 以愛學習點數報名者享9折優惠,即點數價324點。

報名方式

請自即日起至9月5日止依下列方式報名: ※敬請將報名表各項資料填寫完整,開班前將以E-mail寄發上課通知,請務必填寫手機號碼與E-mail帳號。
※報名資料 (含姓名/機構/職稱/email/電話) 將提供給合辦單位,俾於活動結束後寄送活動主題相關資料供參。

其他事項

  • 報名後如欲取消,請於開課三天前以書面通知本院客戶服務中心;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或E-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理 (電話:02-33653666轉分機615)。