台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

第九屆國際洗錢防制研討會─強化反洗錢與金融犯罪工具與技術

舉辦目的

隨著國際金融自由化程度日益提高、金融商品與網路科技的蓬勃發展,洗錢手法不斷翻新,而各國法律規範的差異,更使得跨境洗錢管道成為隱匿非法資金的暗角,大幅提高查緝洗錢交易之困難度。
本院特與公認反洗錢師協會(ACAMS)邀請海內外資深專家分享亞太地區防制洗錢的監管趨勢與最新動向、新興科技環境下各類洗錢風險案例、日益複雜之域外制裁、二級制裁及可能執法措施與近期全球防制洗錢執法措施的重要啟示,冀為金融業界導入國際標竿實務做法,幫助台灣與全球反洗錢趨勢接軌。

主辦單位

      *CAMS研習認證6 Credits 認可*

活動時間

2019年1月10日(星期四) 上午9:00至下午5:10

活動地點

華南國際會議中心國際會議廳 (台北市信義區松仁路123號2樓)

參加對象 **銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練進修認可**

  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、調查局等);
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之內控稽核、法遵法務、風險管理、財富管理、外匯、國際金融、貿易融資、存匯、企業金融、財務部門主管及從業人員;
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員;
  • 大專院校財金相關科系師生;
  • 經濟金融相關研究單位研究人員;
  • 律師及會計師事務所主管及從業人員;
  • 對本議題有興趣之從業人員。

活動議程(本活動備有中英雙向同步口譯)

※本課程內容包含新修正法令、新種業務或新種金融商品,符合金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第32條規定
時間 議程內容
08:00 - 09:00 Registrationand Morning Tea
登記和早茶
09:00 - 09:15

Welcome Remarks
開幕致辭

Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

09:15 – 09:45

KEYNOTE ADDRESS
主題演講

Speaker講者:

  • TSAI Pei Ling, CAMS, Team Leader / Prosecutor, Department of Prosecutorial Affairs, Ministry of Justice
    法務部 檢察司調部辦事組長/檢察官 蔡佩玲 (CAMS)
09:45 – 10:30 Regulatory Update: Analyzing Regional AML Trends and New Developments
法規最新進展:分析亞太地區防制洗錢的監管趨勢與最新動向


  • Assessing recent regulatory developments and guidance to establish best practices for meeting evolving regulatory expectations
    評估近期的監管措施與指南及因應持續變動的監管期望制定最佳做法
  • Updating on the developments around the 4th-Round of FATF Mutual Evaluations that may be useful for your compliance program
    針對防制洗錢金融行動工作組織第 4 回合互評的最新進展,了解可能有助於貴單位的法規遵循計劃
  • Understanding the hot topics across Asia and the direction of AML/CTF requirements going forward
    了解全亞洲的熱門議題,以及今後的防制洗錢/打擊資助恐怖主義方針

Speakers 講者:

  • Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS
    公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)
10:30 – 10:50 Networking and Refreshment Break
交流和茶敘
10:50 – 12:00 Strengthening Electronic Payment Systems to Mitigate Abuse
強化電子支付系統以緩解濫用情形
  • Apply internal controls to effectively monitor new digital banking products
    採用內部管控措施,以有效監控新的數位銀行產品
  • Identify red flags that indicate illegal use by organized criminal organizations
    識別被有組織性犯罪集團非法利用的紅旗警訊
  • Establish risk appetite to determine level exposure and appropriate AML controls
    制定風險承受能力,以判斷風險高低與適當的防制洗錢管控措施

Moderator 主持人:
Joyce Hsu, CAMS-FCI, AML Director – North Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 反洗錢合規策略總監 許朧方 (CAMS-FCI)

Speakers 講者:

  • LU Zheng, Director of Legal & Compliance Department, National Internet Finance Association of China
    中國互聯網金融協會 法律合規部主任 魯政
  • Jojo Guo, Head of AML, Ant Financial Services
    螞蟻金服集團 反洗錢中心 郭倩婷 (CAMS)
12:00-13:15 Networking Luncheon
交流和午餐
13:15 – 14:15 Managing the Evolving Complexities of Extraterritorial and Secondary Sanctions and Potential Enforcement Actions
管理日益複雜的域外制裁、二級制裁與可能執法措施


  • Reviewing the latest sanctions involving DPRK, Iran, Venezuela, and Russia to communicate any new regulatory expectations to front line
    檢閱最新版本的北韓、伊朗、委內瑞拉、俄羅斯制裁內容,傳達新的監管期望予第一線人員
  • Examining the implication of the latest conflict between EU and the US over the JCPOA and the EU Blocking Regulation around Iran that may impact you
    針對涉及伊朗的聯合全面行動計劃 (JCPOA)、《歐盟封鎖法規》(EU Blocking Regulation),審視歐盟與美國之間的抵觸跟衝突造成的影響跟效應
  • Understanding how rising tensions may impact trade and payment flows and expectations for non-US banks to detect potential sanctions evasion by customers
    了解日益緊張的局勢可能對於貿易與款項流向帶來的影響,以及非美國銀行在偵測客戶的制裁逃脫潛在手段方面應當達成的期望

Moderator 主持人:
Dr. William Scott Grob, CAMS, AML Director – APAC, ACAMS
公認反洗錢師協會 反洗錢合規策略總監—亞太區William Scott Grob博士 (CAMS)

Speakers 講者:

  • Nicholas Turner, CAMS, Attorney – FCC Practice, Clifford Chance
14:15 – 15:10 Evaluating the Money Laundering Risks of Insurance Products
評估保險產品的洗錢風險


  • Determining the best practices in KYC/CDD for among insurance companies to mitigate AML
    判斷了解您的客戶/客戶盡職調查的最佳做法,以利保險公司降低洗錢風險
  • Contrasting the various product features and their money-laundering vulnerabilities
    比較不同產品的特色與其洗錢漏洞
  • Understanding the priorities in transforming the insurance operating model and costs with AML directives upon enterprise-wide risk management system
    針對防制洗錢指令對於整個企業風險管理制度的影響,理解並掌握相關保險營運模式和成本的轉型作業具備的優先要務

Moderator 主持人:
Joyce Hsu, CAMS-FCI, AML Director – North Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 反洗錢合規策略總監 許朧方 (CAMS-FCI)

Speakers 講者:

  • Niall Grady, Chief Compliance Officer, Asia, Prudential Corporation Asia
15:10 – 15:30 Networking and Refreshment Break
交流和茶敘
15:30 - 17:00 Key lessons from Recent Global Enforcement Actions
近期全球防制洗錢執法措施的重要啟示權


  • Exploring key elements of recent enforcement actions
    探索近期執法措施的關鍵成分與項目
  • Understanding the signs and red flags that foreshadow trouble
    了解可能出現問題的跡象及紅旗警訊
  • Analyzing and extracting lessons of important cases and their impact on your AML program
    分析重要案例,以及自身洗錢防制計劃所受的影響,並且從中歸納各種教訓與課題

Moderator 主持人:
Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

Speakers 講者:

  • Brian Huang, Chief Compliance Officer, Cathay United Bank
17:00-17:10

Closing Remarks
閉幕致辭

Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 亞太區執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

講座介紹

蔡佩玲 (CAMS)-- 檢察司調部辦事組長/檢察官 法務部

蔡佩玲女士在2008年開始檢察官工作,現職法務部檢察司調部辦事檢察官,業務內容包括經濟、稅務及金融犯罪、洗錢防制、資恐防制、犯罪所得沒收、偽鈔、營業秘密、智慧財產權、臺美貿易暨投資架構協定等。蔡女士為國立政治大學法律學研究所民法組碩士,及國立交通大學科技法律研究所博士

鄧芳慧 (CAMS-Audit)--公認反洗錢師協會(ACAMS) 亞太區執行長

鄧芳慧女士供職於公認反洗錢師協會 (ACAMS),於 2008 年設立協會亞太區總部 (位於香港)並擔任亞太 區執行長。鄧芳慧女士在金融業有超過二十五年的經驗,曾擔波士頓美國聯邦銀行(Federal Reserve Bank) 審查官、新加坡巴克萊資本投資銀行(Barclays Capital's Investment Banking) 經理、新加坡花旗全球消費者 銀行(Citibank's Global Consumer Banking Group) 業務發展總裁和香港湯姆森金融公司(Thomson Financial)亞太區業務發展總裁。鄧女士在美國安默斯特學院 (Amherst College) 獲榮譽文學士學位畢業,亦為美國 哈佛大學約翰.肯尼迪政府學院的公共政策碩士。

Niall Grady, Chief Compliance Officer, Asia, Prudential Corporation Asia

Mr. Grady was appointed Chief Compliance Officer, Prudential Corporation Asia (“PCA”) in January 2017. Prior to his appointment, Mr. Grady was Chief Risk Officer of Eastspring Investments, Singapore Ltd, the Asian asset management business of Prudential plc, where he was responsible for Legal, Risk & Compliance. Before joining Eastspring Investments in 2013, Mr. Grady was Regional Director of Enterprise Risk Management (“ERM”) for PCA responsible for the Risk Management Framework, the Solvency II project and Operational Risk. Niall joined Prudential Plc in 2007. Mr. Grady has 20 years of financial industry experience and a degree in Financial Services from the University of Manchester (UK) business school and is a Chartered Associate of Institute of Financial Services (ACIF).

William Scott Grob 博士 (CAMS)--公認反洗錢師協會(ACAMS) 反洗錢合規策略總監-亞太區

Grob博士在金融和銀行業擁有逾25年的專業經驗。他此前是匯豐銀行分支機構管理業務的區域主管,致力於防范亞洲各地的金融犯罪和代理銀行服務風險。在匯豐銀行供職的12年中,他還負責管理過在股票/外匯大宗經紀業務,結構型基金業務和對沖基金單位方面的風險。 Grob博士先後獲得波士頓大學的學士學位,喬治梅森大學的文科碩士學位,哈佛商學院的綜合管理項目證書,以及聖莫妮卡學院(SMC,美國)的管理學博士學位,其博士論文專注於研究 代理銀行 – “代理銀行增強盡職調查的影響”(對應銀行增強盡職調查的影響)。此外,他還通過了特許另類投資分析師(CAIA)協會,以及全球風險管理專業人士協會的金融風險 管理師(FRM)認證。

許朧方 (CAMS-FCI)--公認反洗錢師協會(ACAMS) 反洗錢合規策略總監

許朧方女士擁有逾27年銀行從業經驗。她於2016年加入公認反洗錢師協會(ACAMS),為協會的反洗錢合規策略總監,主要負責反洗錢和反恐融資活動相關議題的培訓及知識共享策略的製定和執行,尤其是對以華語為主要語言的大中華區。此前,她曾任職於花旗銀行(台灣),主管安全和調查服務部門。許女士在防範金融犯罪和風險管理領域擁有尤為豐富的從業經驗,曾連續5年負責為一家全球領先的顧問公司提供金融犯罪和風險管理解決方案。她擅長金融犯罪管理和調查。許女士在銀行任職期間曾擔任多種職位,從基層客服、銷售,到總部運營中心和風險管理。她的成就包括:輔導中國多家第一級銀行建立反洗錢和反欺詐管理機制、為中國四大行之一設計反洗錢及合規體系,為四大行之一設計規劃全面風險管理體系,以及帶領團隊為一家中國超大型銀行打造銀行集中運營管理機制及流程。

魯政--中國互聯網金融協會 法律合規部主任

魯政先生於2018年9月起擔任中國互聯網金融協會法律合規部主任,從事互聯網金融行業規則研究制定、反洗錢監管自律機制建設、行業合規自律管理等工作。 魯政先生有超過14年的反洗錢立法、政策研究和監管實務經驗,曾任中國人民銀行反洗錢局處長,曾參與起草《反洗錢法》、反洗錢規章和反洗錢監管政策,制定反洗錢現場檢查程序和風險評估標準,組織對各類金融機構的現場檢查,討論制定FATF反洗錢國際標準。魯政先生還曾擔任世可中國公司首席合規官,從事區塊鏈、金融科技相關的創新應用、合規管理工作。

Nicolas Turner, CAMS--Clifford Chance Attorney- FCC Practice

Mr. Turner is an attorney in Clifford Chance’s Hong Kong office, where he specializes in financial crimes advisory including economic sanctions and anti-money laundering compliance for the financial services sector. Mr. Turner is admitted to practice law in New York. He previously was a Senior Vice President for regional sanctions compliance at Citi Hong Kong and a Compliance Management Associate for Citi in New York and Los Angeles.

Mr. Turner’s financial crimes compliance experience in North America and Asia includes the trade finance, institutional, capital markets, and retail banking sectors, for both US and non-US financial institutions and corporate clients. He has conducted sanctions compliance training seminars in the United States and Asia. His recent publications include “The Financial Action Task Force: International Regulatory Convergence Through Soft Law,” published in the New York Law School Law Review, in 2015, and “Regulation E: Compliance Challenges under the CFPB’s Remittance Transfer Rule,” published in the Journal of Taxation and Regulation of Financial Institutions, in 2013.

參加費用

毎人新台幣7,000元整

報名方式
**報名本研討會者,視同同意將個人報名資料(含姓名/機構/職稱/email/電話/地址)提供予本研討會主辦單位(公認反洗錢師協會)及贊助單位。

請自即日起至2019年1月4日(星期五)前,依下列方式報名:

其他事項

  • 報名後如欲取消,請於2019年1月4日(星期五)前e-mail至regosd@tabf.org.tw本院客戶服務中心彙辦;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本場活動不開放媒體進場。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉機615)。