課程大綱 課程名稱 授課大綱 時數 國內外防制洗錢及打擊資恐之運作現況及趨勢 5 境外公司OBU法人文件盤點、審視、勾稽關鍵與真偽辨識 3 金融科技與法令遵循風險 3 法令遵循人員實務運作之應注意事項 2 金融相關法令-金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 2 法令遵循制度在三道防線中所扮演之角色 3 金融機構常見缺失分析 一、前言二、近年來常見檢查缺失三、違反銀行法等法令之案例簡介四、相關法令規章資料 2 金融舞弊案例分析 一、金融機構的風險問題二、金融業務風險類型三、金融機構風險來源四、定存單潛在弊案之研究五、金融機構問題徵兆觀測站六、弊案查核方向七、案例分析 2 金融控股公司法及銀行法之實務案例及爭議問題 3 金融相關法令最新修正之重點介紹及實務注意事項 4 筆試測驗 1 合計30小時