目的 本課程以商業犯罪心理出發,探討組織內舞弊的形成原因。透過了解舞弊形成原因剖析常見舞弊人員種類及探討金融機構內常見舞弊態樣,透過巴拿馬文件議題探討金融機構可能面臨來自外部人員的舞弊態樣,並提供舞弊風險管理框架。透過分享金融機構如何建立預防性、偵測性與回應性機制,及鑑識資料分析的技術,期協助金融機構發展專屬之持續稽核與持續監控的方法。#金融犯罪與防制研習班
課程大綱 課程名稱 授課大綱 時數 金融犯罪與舞弊風險管理 一、關於金融犯罪二、新冠肺炎後金融犯罪發展趨勢1.內外部欺詐與舞弊風險2.貪腐與賄賂風險三、從理專十誡看常見之金融犯罪態樣四、從個案看舞弊預防與偵測1.個案1:集體舞弊2.個案2:資訊不對稱3.個案3:內控未落實五、新興科技於金融犯罪防制策略與戰術1.關鍵風險指標KRI2.舞弊預警機制 6 合計6小時
計量分析-李宜豐教學筆記 評價與風險模型-李宜豐教學筆記 公共風險管理-ERM架構 探索進階信用風險管理 消費金融風險管理 巴塞爾資本協定三(BaselⅢ)實務應用 風險管理理論與方法 市場風險-現代風險衡量方法 企業信用分析(Standard & Poors Fundamentals of Corporate Credit Analysis) 我國銀行資本適足率計算規定 作業風險管理-新巴塞爾資本協定下之應用 授信與風險 銀行內控與風險管理