目的 為避免金融業者於大陸地區推展各項金融業務時,因不黯當地洗錢法令規章,致使銀行招致銀監主管機關嚴厲行政(或刑事)處罰,本院特邀請曾服務台灣銀行界二十餘年,現任職上海勁達法律事務所高級顧問李國雄律師,針對於中國大陸地區最新洗錢法規介紹與已發生最新洗錢案例進行研判分析,並提出預防、解決之道,以供各界參考。
課程大綱 課程名稱 授課大綱 時數 中國大陸地區銀行反洗錢案例解析 精選中國大陸地區銀行近年發生反洗錢如「投資企業洗錢案」、「中國銀行聯行資金被盜轉移案」、「金融機構違反反洗錢報告義務案」、「海南地下錢莊案」、「上海特大操縱期貨市場洗錢案」、「深圳120億元地下錢莊洗錢案」…等實際的案例,具體的講解、分析,增進學員實務應對能力,另就兆豐銀行涉違反美國「反洗錢法」遭重罰之始末簡介,並比較與大陸法規之異同。 3 大陸金融洗錢法規解析 就大陸地區反洗錢相關法律、規章(《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、金融機構反洗錢監督管理辦法(試行))與最高人民法院關於審理洗錢等刑事案件法律具體應用詳盡的解說、介紹,以建全學員對大陸地區反洗錢法規與實務更深入的瞭解。 3 合計6小時
透視大陸商業銀行-大陸商銀業務創新與監管 兩岸金融市場-台灣銀行業發展策略 貨幣大變革:人民幣國際化的商機與挑戰 解讀中國基金教戰守則 兩岸金融與人民幣市場 金融脈動-解讀國際與兩岸金融 台資銀行問路中國指引 中國大陸保險實務 中國大陸保險法規彙編 * 大陸金融實戰手冊 中國金融法 中國大陸銀行業監理及相關法規