時間
平日全天(9:10-17:30,實際上課時間依課程時間表公告為準)
貼心提醒
實際時間:9:10 ~ 18:00
※三人以上同時報名,享團報85折優惠。
目的
鑒於美國地區對於金融營業單位之監理日趨嚴格,且我國將於2018年第4季接受亞太防制洗錢組織(APG)之相互評鑑,使得洗錢防制與法令遵循議題成為各界關注的焦點。
本院為協助各金融機構之稽核人員於美國地區海外分行查核時,能更瞭解美國地區主管機關監理重點、法令遵循事宜、相關查核要項以及查核工作底稿的編製等,特規劃辦理此課程。
特色
1.實務課程深入解析:配合美國地區金融監理單位最新法規及解釋函令,佐以實例分析,期使學員能在最短的時間內了解監理法規內容及法令遵循重點,俾於做好相關因應措施。
2.專家講座載譽業界:特別邀請具有美國地區海外分行法令遵循及稽核具有多年實務經驗之講座,詳細講授當地監理及檢查重點,配合案例解析,讓學員更清楚了解查核應注意相關事項,實務闡析及理論架構兼俱。