2023證券分析師：證券交易相關法規與實務【歷屆題庫完全攻略】 - 台灣金融研訓院金融廣場網路書店

★本版新增111年三屆證券分析師考試試題－100%題題詳解！★

本版重大修法資訊包括：

 

＊發行人募集與發行有價證券處理準則
＊公開發行公司取得或處分資產處理準則
＊中華民國刑法
＊中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法
＊證券交易法
＊證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
＊境外基金管理辦法
＊證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
＊證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則

＊公開發行公司建立內部控制制度處理準則

＊中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序

＊公開發行公司出席股東會使用委託書規則

＊企業併購法

＊證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則

＊外國發行人募集與發行有價證券處理準則

＊公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項

＊公開發行公司董事會議事辦法

 

由於投入金融行業與持有各種金融證照的人越來越多，競爭越來越激烈。各位金融從業人員若想在眾多競爭對手中脫穎而出，擁有比其他競爭者高階的證照是必然的條件。不但可以在求職時能比其他對手更有機會獲得主管的任用，在從事金融業務時也能使客戶更加信任您的專業。

目前我國現行法律規定，證券投資顧問事業總經理、部門主管及分支機構經理人、證券投資分析人員、於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員、從事內部稽核及法令遵循之業務人員、從事全權委託投資業務之投資經理人以及證券投資信託事業董事長、總經理、業務部門之副總經理、協理、經理、部門主管及分支機構經理人、基金經理人、從事內部稽核及法令遵循業務人員......等職位應具備證券投資分析人員資格。所以證券投資分析人員目前是受到法律保障職位的證照，而且終生有效。

另外證券投資分析人員證照也可和其他國際證照接軌。可以抵免CFP前五個模組，僅需參加模組六之課程後，即可報考模組六。還可直接參與國際投資分析師之進階測驗(Final Exam)。所以取得證券投資分析人員證照可謂好處多多，能使您在從業及考取其他證照上更得心應手。